公司程序设计师或系统分析员，或在国际知名资产管理公司、基金公司、投资银行、证券公司相关业务和管理岗位上工作过的专业人员，如果具有两年以上工作经验， 公司业务规章及风险防范制度，其中包括财务公司与母公司之间有关风险隔离的严格规定。财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度 ...
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上市公司资金；不得通过违规担保、非公允关联交易等方式，侵害上市公司利益。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，规范关联交易行为，明确货币资金 制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
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类型 Commencing date， location and category of business 上一会计年度实收资本(证券公司类申请人) Paid-in capital in the last financial year for securities companies 最近一个会计 ...
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的经营管理知识和组织管理能力；是否因个人管理失误造成公司严重亏损或业务活动出现重大问题；公司管理和内部控制是否存在重大隐患或漏洞。2．职业道德。是否勤勉尽责 的年检评估1．进行量化考核。为保证年检的程序化和规范化，根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格量化考核表》(附件1)，派出机构在日常监管中对高管 ...
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的连续性及连续计算的合规性。(二)公司治理方面的问题1．发起人股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；2．发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；3 。 三、本指导意见自发布之日起施行。2001年5月11日中国证券监督管理委员会发布的《中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的 ...
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上市公司资金；不得通过违规担保、非公允关联交易等方式，侵害上市公司利益。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，规范关联交易行为，明确货币资金 制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
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证监会认定的证券经营机构高级管理人员任职资格，并在公司担任副总裁及以上职务。上市证券公司董秘可以成为会员代表。（二）申请成为会员代表及授权代表，应当向本所提交 代表证书》。三、会员代表职责（一）会员代表应当履行以下职责：1、负责在公司内部组织、协调与本所的各项业务往来；2、负责办理本所会籍、席位相关 ...
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信托投资公司已设证券营业部的营运资金总额未超过其公司实收资本金的３０％。证券公司和信托投资公司收购后所有证券营业部的营运资金总额必须控制在上述两个比例之内；（二）经营行为规范，最近一年未受过证券管理部门的处罚；（三）内部管理体制健全，其分支机构没有联营、合资、转让、出租等现象；（四） ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与 未上市流通股份发起人股份国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他募集法人股内部职工股社会公众股合计2、发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 ...
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规范证券市场的任务十分繁重。在监管方面，我们要加强上市公司的治理结构、提高中介团体的风险控制；在规范方面，我们要从严执法。与此同时，我们也要从整体 以及不能正确履行义务时应承担的责任。现在有不少投资者把监管机构误作为上市公司和证券公司的主管部门，把应由所有权代表或管理层承担的责任当作监管部门应当承担的 ...
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