这种情况下，中介化证券能否满足有效信托中信托财产确定性要求值得我们思考。 英美国家信托财产确定性问题来自于有形财产信托的判例。按照先前有关有形物信托的 管理、自营等基本业务制度的改革。[17]从1998年《证券法》[18]到2005年《证券法》[19]，立法者都贯彻着账户分开，严格监管的理念。无论是从 ...
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工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人 事项。第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐 ...
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破产清算法律制度，当下对于经营状况恶化的高危证券公司主要采取由监管机构主导的、以责令关闭、债权收购/登记和业务托管/转让相结合的行政性退出方式。这种方式 ）规定：“商业银行、保险公司等金融机构实施破产时，由国务院依据本法和其他有关法律的规定制定实施办法。”换言之，金融机构的破产在基本程序上适用破产法的 ...
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的期货经纪公司，要根据国家有关规定，按法律程序办理注销手续或转为全资中资公司。如转为全资中资公司的，需经省人民政府证券委员会期货监管办公室(以下简称省监管办 其在合约到期前平仓或在交割日交割，并在原登记机关办理注销期货代理业务的变更登记手续。(五)省外期货经纪公司以各种方式在各地设立的期货经营机构，也 ...
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的客户资料，履行对客户信息的保密义务。二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券 代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报相关证监局。（二）证券交易所要加强对证券交易活动的一线监管。对 ...
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中长期规划和年度计划及其相关的政策措施；调查研究证券、期货市场建设与发展的重大问题，并提出对策建议；对全市证券、期货市场进行监督管理。(二)根据市政府和中国 并对业务活动进行监管。负责期货交易中的违法、违纪案件和信访投诉、纠纷、争议的调查处理；组织期货业的对外交流与合作。(五)机构部根据国家有关证券、 ...
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的安排等。第四十八条发行人若在中华人民共和国境外进行生产经营，应对有关业务活动进行地域性分析。若发行人在境外拥有资产，应详细披露该资产的具体 保荐人(主承销商)律师事务所会计师事务所资产评估机构(如有)股票登记机构收款银行拟上市的证券交易所第一百三十七条 发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期， ...
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条信访部门根据信访事项的内容，对信访件作分类处理：(一)对涉及会内有关部门业务以及需要由派出机构、专员办公室、交易所办理的信访事项，在填写转办 信访件，应当认真进行研究，注明处理意见。(二)对于要求解决问题类信访件，应按照国家有关政策和证券监管机构有关规定，注明回复意见。(三)对于举报类信访件，一般性 ...
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主要措施报告如下：一、当前金融秩序方面存在的主要问题（一）非法设立帐外帐，逃避金融监管。金融机构的全部存贷业务，应当严格按照规定进行统一核算，而目前有 等消极腐败现象。（三）违规经营证券回购，造成大量资金外流。证券回购应当有足额的实物券作保证，而有的金融机构无视国家有关规定，大量买空卖空。到１０月底， ...
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会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整”。“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所 经营的影响。第二十五条发行人若在中华人民共和国境外进行生产经营，应对有关业务活动进行地域性分析。若发行人在境外拥有资产，应详细披露该资产规模、 ...
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