，规范和完善推荐上市公司的评审条件和程序，依据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其它有关法律、法规，结合海南省实际情况，特制定推荐上市 登记。第六条公司申请公司切行股票并上市，应向海南省证券管理办公室（以下简称省证管办）提出公开发行股票的申请并报送下列材料：（一）申请报告；（二 ...
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证券股份有限公司中国银河证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司深圳市农村信用合作社联合社中国太平洋保险（集团）股份有限公司2004年中国银行债券（第二期）发行办法根据《中国人民 元（捌拾亿元）。在投标结束时，发行人有权决定是否追加发行，但追加发行总量不超过40亿元。本期债券的付息方式为按年付息，债券 ...
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，一般不作调整。第三章经营收入管理第十二条经营收入包括：证券销售收入、代发行证券收入、代理证券交易手续费收入、代兑付债券手续费收入、代保管证券手续费 ，不得乱列其他营业外支出。第二十三条国家对事业单位以及事业单位企业化管理的证券中介结构实行利润上缴管理形式，单位实现利润总额，按规定上交利润，上解比例为 ...
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＂）应按本准则的要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）报送的必备文件。第 ，出具核查意见。第九条发行人、主承销商及其他有关中介机构应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具正式回复意见。 ...
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贯彻公开、公平、公正的原则，根据有关法律、法规，我会制定了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见》，现予发布，自发布之日起 以下称“发审会议”）的准备工作，主要包括确定发审会议日期、安排上会审核的发行申请人（以下称“公司”）、安排和通知出席会议的发审委委员、向发审委委员送达发行 ...
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公司出现未实现盈利预测的情况，甚至实际利润低于盈利预测的８０％；如前次发行为配股，公司出现配股完成当年加权平均净资产收益率低于银行同期存款利率，甚至亏损。 承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到中国证监会、 ...
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前条规定补缴融资融券差额，或未依乙方规定调换有瑕疵之抵缴证券，或未依乙方规定在发行公司停止过户前偿还融券，乙方均应委托证券商在证券 地址县区市村路 邻段 市乡镇里街 巷弄号楼之 介绍人 (代理证券商) 代表人 富邦证券金融股份有限公司 代表人 同意书 本委托人(立融资融券契约书人)同意贵公司对本人信用 ...
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信守左列基本要求： 一、发挥承销商左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功 竞争。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。 五、不得与发行公司或其相关人员间有不当利益之约定。 六、不得以不实手段促销或 ...
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本公会为督促会员发扬自律精神，提高商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特依据本公会委员会组织简则第三条第五款第一目规定订定本公约， 信守左列基本要求： 一、发挥承销商左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集 ...
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证券期货监管机构实行垂直领导。(三)监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算；批 准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的 国际合作事务。(十三)国务院交办的其他事项。 三、内设机构根据上述职责，中国证券监督管理委员会设13个职能部门：(一)办公厅草拟机关内部办公的规章制度；协助会 ...
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