，立意一目了然。我们认为，结合最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》有关条文理解，[12]获取不正当利益或者转嫁风险应属于目的要件。《 的大肆侵占原本发生在现行《证券法》严禁之下。证券公司最终为自己的疯狂付出代价，除了应有的法律责任，修订草案意味着其日后经营空间更加逼仄：作为金融机构 ...
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法律问题[A].2008《物权法》与证券市场投资者权益保护高层论坛论文集[C].115. [3]高富平主持。证券登记结算数据电子化的法律问题研究[R].中国证券登记结算有限责任公司。证券登记结算重大法律课题研究报告[C].97， 105. [4]董安生主持。证券持有模式及不同持有模式下持有人权利研究 ...
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，这对于内幕人员而言是有失公平的。只有在内幕人员利用内幕信息进行证券交易而获利的情况下，才构成内幕交易罪，需承担相应的法律责任。所以，内幕信息是内幕交易 ，落袋为安最佳，避免因市场因素、公司基本面变化、庄家出逃等因素遭受不必要的经济损失。 （五）内幕交易行为的法律责任形式 1、西方国家对内幕交易的处罚 ...
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和解方案，但是如果和解方案被行政机关接受，该方案就成为一个行政决定。主持程序的行政法法官可以（而且通常是）作为和解法官（settlement judge），当事人也可以向 中的相对人在证券监管和解中既不承认，也不否认各项指控，即在不承认任何法律责任的基础上向香港证监会支付和解金（如德勤公司案、工商东亚 ...
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《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议多年的实践 ...
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避免实践的混乱，有必要对属于证券公司的专营证券业务作清晰的界定，对专营业务和非专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的 证券经纪人法律地位、资格认证、业务流程、管理制度、法律责任，以及明确它与券商的关系。3、核准制下的通道周转制度存在许多弊端，亟待解决。建议：《证券法》修改 ...
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《关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了关于 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议多年的实践 ...
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的公司内部人员、准内部人员、公务员和第三人四种。根据新加坡《公司法》，公司的任何高级职员、雇员或代理人，凡能接触机密情况者即为内部人员。此外，上述 一周较为合适。三、内幕交易的法律责任对内幕交易行为人，许多国家在证券立法中加以严惩，包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。我国《暂行条例》和《办法 ...
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一个机会市场，投资者要想抓住时机，就必须及时充分地掌握上市公司的真实信息，这样才能把握证券价格的未来走势，成功地进行交易。为保障投资者能够平等地获得信息， 这对于内幕人员而言是有失公平的。只有在内幕人员利用内幕信息进行证券交易而获利的情况下，才构成内幕交易罪，需承担相应的法律责任。所以，内幕信息是内幕 ...
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“财务、会计”“合并、分立”、“破产、解散和清算”、“外国公司”及“法律责任”均为共同性规定。总的来说，股份公司法中的强制性规范比有限公司为多，但强行性色彩浓厚仍是 法律进一步明确规定，我国公司法、证券法建立较为完整的体系尚待时日。参见顾功耘等：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载王保树主编： ...
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