放款，及中、长期分期偿还放款。 七 投资公债、短期票券公司债券及公司股票。 八 办理票据贴现。 九 办理商业汇票承兑。 十 办理国内汇兑。 十一 保证 券、公司债券、金融债券及上市股票。 三 保证发行公司债券。 四 办理国内外保证业务。 五 承销及自营买卖或代客买卖有价证券。 六 收受、经理及运用各种 ...
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揭露公司名称、持有股权比例及未合并之原因。 (四)持有依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖兴柜股票审查准则第五条规定核准在证券商营业处所 四 (五)利息费用明细表。格式四～五 (六)手续费费用明细表。格式四～六 (七)买卖票券及证券损失明细表。格式四～七 (八)各项提存明细表。格式四～ ...
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获取高额的原始股回报，指使其公司业务员向不特定社会群众推销上述非上市股份有限公司的股票。2004年3月30日，宁波市工商行政管理局以该公司从事此项业务超出核准 或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗 ...
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应就消息未公开前,买入或卖出该股票之价格,与消息公开后十个营业日平均价格之差额限度内,对善意从事相反买卖的人负损害赔偿责任,其情节重大者, 参与诉讼,办理侵权案件等。具体操作方法是：基金会以自有资金买入所有上市公司股票至少1000股,以股东身份要求公司规范运作。如果基金会认为上市公司存在疑点,可以股东 ...
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咨询报告向社会发布后卖出证券，包括工商银行、交大博通等38只股票和权证，累计买卖55次，其中买入金额52.6亿元，卖出金额53.86亿元，累计 行为人对某一特定证券进行不转移实质性所有权的证券交易，进而使其他投资人对该证券的买卖情况产生误认。三种行为的共同特征是欺诈性。 其三，客观结果。三种行为都必须 ...
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咨询报告向社会发布后卖出证券，包括工商银行、交大博通等38只股票和权证，累计买卖55次，其中买入金额52.6亿元，卖出金额53.86亿元，累计 行为人对某一特定证券进行不转移实质性所有权的证券交易，进而使其他投资人对该证券的买卖情况产生误认。三种行为的共同特征是欺诈性。 其三，客观结果。三种行为都必须 ...
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generali） [2]进行解决：即《交易所法》第44条在时间上是后于《股票法》第57条而制订的特别法，理论上应推定其具有优先效力 （negatives Interesse）一般也应负赔偿责任， [19]如因不实陈述导致证券的买卖合同未能成立，则债权人因信赖合同的成立而遭受的损失（为缔结合同付出 ...
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、高级管理人员、持有一定比例股份的股东从事短线交易方面。我国1993年颁行的《股票发行与交易管理暂行条例》首次将内部人短线交易规定为公司归入权适用的法律事实 ，将违法所得的收益收归公司所有，同时可以依据该法第201条的规定，并处以买卖股票等值以下的罚款。 综上可见，我国现有法律对公司归入权制度的规定还 ...
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和其他职业团体的自我规制（Self-Regulation）。在1934年证券交易法颁布以前，股票交易所自发约束其成员的行为已达140年之久。即使在交易法颁布之后， 的自我规制机构。 证券期货，单一股票期货，不同的监管机构监管是不适当的，会带来意想不到的奇怪的后果；客户买卖产品之前，经纪商要作出考查， ...
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信息者和接受信息者。我国证券法虽然规定禁止内幕人泄露内幕信息或者建议他人买卖所涉证券，但这种原则性的规定执行起来非常困难。笔者认为，考察泄露人和 183 页。 [17] SEC 是美国联邦证券交易委员会的英文缩写。美国1929 年以前的股票市场一片红火（有七年大牛市之称） ，也是金融寡头横行、舞弊 ...
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