现予公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席 尚福林二○○九年十一月六日证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章 总则第一条 为了规范证券 本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第三十二条 基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管谈话、 ...
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现予公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○九年十一月六日 证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章总则第一条为了规范证券投资 本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第三十二条基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管谈话、 ...
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现予公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○九年十一月六日证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章总则第一条为了规范证券投资 本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第三十二条基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具 ...
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监管须以风险控制为基点的最有力的佐证。輥輳訛具体说来，对证券衍生工具实施有效监管需要市场具备这样一些条件：现货市场在数量上、品种上和流动性上 ： * 基金项目：本文系中国证监会、中国登记结算公司2007 年重大科研项目国债回购法律问题研究的阶段性成果。该课题由中国人民大学法学院王利明、董安生教授主持。 ...
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，实施过程中随意性极大，透明度不高，近期南方证券被接管一案②即将以上弊端暴露无遗。本文旨在对金融机构接管的若干法律问题进行分析，以求澄清误解﹑达成共识，并期 保险公司进行整顿；整顿组织在整顿过程中，有权监督保险公司的日常业务。保险公司的负责人及有关管理人员，应当在整顿组织的监督下行使自己的职权；在整顿 ...
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并以电话录音为合法依据。福虹营业部在成交后第一个交易日，以传真方式传送盖有营业部业务专用章的交割单，并在成交后三个交易日内确认交割，逾期视为同意当日全部交易结果。2002 的数额没有发生变化，也就不存在损失问题。邓纯英起诉后三个下挂证券帐户内深宝恒A股票的卖出，是我们根据监管协议平仓及邓纯英自行操作或 ...
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存取资金，通过电话银行或网上银行买卖股票。客户一旦办理了银证通业务，证券公司只负责保障股民的股票安全，而股民资金的安全保管义务完全是银行 侵权行为地均在广东省深圳市，依照《最高人民法院关于涉外民商事案件诉讼管辖若干问题的规定》，深圳市中级人民法院对本案享有管辖权，深圳市罗湖区人民法院将该案移送该院审理 ...
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也一并转移给东诚建筑公司。同年12月，潮安县机关事务管理局将上述有关情况函告广东证券有限公司潮安营业部。综上所述，根据1997年7月2日潮安县人民政府与原 证券公司请求东诚建筑公司赔偿形象赔偿金、修复费用及租金损失等共110万元的问题，其中，60万元的形象赔偿金依法无据，不予支持；14万元的修复费用因 ...
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在创业板上市的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按本 对发行人的影响。 第五十条发行人在中华人民共和国境外进行生产经营的，应对有关业务活动进行地域性分析。发行人在境外拥有资产的，应详细披露该资产的具体 ...
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法规、部门规章、业务规则及规范性文件，本所制定了《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，同时，本所制定了《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》 账户管理办法》等法律、法规、规章。 三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。 丙方承诺按照 ...
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