证券公司的法律责任 -全站搜索

投资基金法律制度

投资风险，限制基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是考察基金运作和风险防范程度的一个重要指标，法律要求基金定期向投资者披露。根据法律关系。实践中，代表投资者利益的法律主体缺位，基金托管人的责任和权利不对称，对基金管理人经营行为的监督无法落实。对此，专家们存在三种不同意见。 ...

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混业经营下我国银行监管法律对策

》都禁止银行资金、保险资金违规流入股市。但这并不等于银行资金不能流向证券公司。同时，证券公司的证券承销、收购兼并等业务资金，与其直接承受股市风险的自营而相互推卸责任的问题等，为了避免这些不足，笔者建议在现行监管机构之外另设一个具有独特的超然地位的机构，如金融监督管理局，确立金融监督管理局的法律地位， ...

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证券登记制度研究

在证券持有人名册登记的法律关系中，我们可以从主体角度去考察相关问题。证券持有人名册登记涉及两类主体：一是登记提供人，由中国证券登记结算有限责任公司承担；一债券质押，主要在国债回购行为中有所体现。[8]本文主要讨论股票质押。由于我国上市公司股票分置，有流通股和非流通股，所以股票质押也体现为流通股的质押 ...

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关于目前中国商法研究的几个问题（上）

、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得独资公司和自然人独资公司。而国有独资公司责任只能由国家单独投资而设立。国有独资公司的法律确认对于深化国有企业的改革，将公司运作的法律机理引入企业领域具有极其重要 ...

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《证券法》适用范围的反思与展望

对手竞争，甚至自己存活下去都成问题。对照WTO的有关规定，在修改《证券法》时，要特别考虑未来的法律对我国证券公司的生存与发展是否有利；否则，就意味着问题负责，包括对投资者利益保护、证券公司发展、境外投资者利益保护和各类债权人利益保护的制度负责。政府在此负责不是要政府承担民事责任，而是在制度上要求市场 ...

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关于证券法修改的若干看法

必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和法律责任。总的来说，本次证券法修改在基本方向上是进步的不时采用的招揽俱乐部会员、一平方米产权会员其实均为募集行为）。另一方面，各国法律均以三十人至五十人为私募标准，因此向特定对象发行界限应以五十人 ...

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完善我国网上证券交易立法的思考

明显的缺陷，即尚未对网上证券交易业务中的一些关键法律问题，如证券公司与投资者的关系、证券公司与网络服务商的关系、当事人的法律责任等进行规定，而且已认证职责。目前，中国人民银行、外经贸部、信息产业部、公安部等部门都在建立自己的认证机构，鉴于此，有的学者建议由证监会组织建立证券业认证机构。④这种由各部门 ...

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关于目前中国商法研究的几个问题

、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得独资公司和自然人独资公司。而国有独资公司责任只能由国家单独投资而设立。国有独资公司的法律确认对于深化国有企业的改革，将公司运作的法律机理引入企业领域具有极其重要 ...

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论注册会计师职务侵权责任的归责原则

或已知存在不实陈述还进行交易，才能推翻信赖的推定。（李挺伟：《美国证券法规有关注册会计师的法律责任》，载《中国注册会计师》2003年第3期。。在该案中，德阳会计师事务所实际上将自己置于东方公司的“担保人”的地位，而非单纯的、中立的“验资人”的角色。根据担保法的一般原理，担保人在主债务人无法偿还债务时 ...

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会计事务所在虚假陈述中连带责任研究

玻璃制品股份公司进行增资扩股，并在此基础上设立了芜湖广夏生物科技股份公司，公司注册资本7535万元，其中：银广夏出资3337.59万元，持股44.29%；夏民事赔偿案在短期内走向法律程序。10 而根据《证券法》有关条款，证券虚假陈述的被告可能是上市公司、承销的证券公司及其负有责任的董事、监事、经理， ...

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