，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得 ，应当按照本规定的要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。编制募集说明书除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开 ...
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又发展了现代的实质要素规则。 （1）必要条件规则（sine qua non rule）在证券民事赔偿中的适用困境 必要条件规则在逻辑推断上是以But-for(若无，则不 严格的范围内。 （1）因果关系推定仅适用于有效的交易市场 证券市场可以分为发行市场与交易市场，对二级市场，又有有效市场和传统（非有效 ...
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、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于：第一，有利于维护证券市场“公平、公正、公开”的“三公”原则。内幕人员先进行内幕交易再公开信息， 在立法中将具有控股关系的股东归入公司内部人。美国1934年《证券交易法》规定持有公司已发行的有表决权股份10%以上的大股东为内部人员。我国《暂行 ...
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方式间接进入该国市场。比如韩国和我国台湾地区在其开放证券市场的初期都曾成功地在美国发行基金间接开放市场。这种模式既可以筹集境外中小投资者的资金 限定同时设定了一定条件。比如只允许银行业、保险公司、基金管理公司进入台湾证券市场，外国证券商和其他机构投资者则禁止准入，1993以后才允许证券商入市、1995 ...
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的要求，出具法律意见书。 二、法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。 三、律师应当严格 该章程符合我国《公司法》和其他法律、法规的规定。为适应股份公司本次股票公开发行上市需要，股份公司根据《公司法》和中国证监会颁布的《上市公司章程指引》对 ...
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他有关规定享有权利、承担义务。 （四） 说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对 说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。 订明更换 ...
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，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得 ，应当按照本规定的要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。编制募集说明书除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开 ...
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公司、基金托管银行：2006年11月26日，我会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》（证监会计字[2006]23号），规定证券 股票的市价作为估值日该股票的价值。如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定 ...
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计算各债券品种在适用星期适用的标准券折算率；（二）对于已上市但在相应证券交易所从未发生集中竞价交易的债券品种，按照“标准券折算率计算公式二”（见附件2） 发行公告未载明发行价格的债券，计算参考价为该品种债券的面值。2、上述公式中的[X%，Y%]指在X%和Y%之间取一个固定值，具体取值由证券登记结算机构 ...
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SJSGF.DBF的“LOF/ETF连续认购方式”一节），但L+2日（L日为最后发行认购日）中国结算下传数据的内容反映比例配售的结果。 中国结算深圳分公司 与基金公司及投资者的约定自行计算并收取认购手续费。因此LOF基金发行末日按比例配售后，证券公司根据结算公司确认的认购申报不确认记录退回认购款的同时 ...
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