公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附：中国证券期货经营机构Y2K应急计划指引一、总则1．为保护投资者利益，指导和帮助证券 应迅速向上一级责任人报告；如果一个公司或其分支机构发生类似情况，应及时向交易或所属辖区证监会派出机构报告，必要时，可向地方政府Y2K工作机构报告， ...
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：为贯彻八届人大五次会议通过的《政府工作报告》提出的“规范证券、期货市场，增强风险意识”的要求，落实国务院关于金融系统１９９７年要大力开展“整顿金融秩序 机构透支和拆借资金，严格防范清算风险；（５）证券期货经营机构要健全内部风险管理制度，严格遵守各项交易制度和财务制度，严禁违规自营、挪用客户保证金、向 ...
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交易信息及其附属设备之使用，特依甲方「台湾期货交易所股份有限公司交易信息使用管理办法」(以下简称「使用管理办法」)有关之规定，订立本契约，双方约定条款如左 上述设备供甲方查询使用。 第四条 甲方得委托乙方设计软硬件，处理甲方提供之交易信息，乙方因此所发展设计之软硬件，其著作权及其它相关权利均归甲方所有 ...
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抵押连续招售债券计划：巨鲸迷你债券系列36》，资料来源于：香港证券与期货事务监察委员会网站之与雷曼兄弟有关资讯，//www.sfc.hk/sfc/html/TC/， 你的客户：衍生产品 持牌人或注册人就衍生产品（包括期货合约或期权）或杠杆式交易向客户提供服务时，应确保其客户已明白该产品的性质 ...
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安排的受托人或保管人身分行事的人；“指明人士”(specifiedperson)指─(a)就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人；(b)就证券保证金融资获发牌的 暂定赔偿款额─(a)证监会信纳申索人因违责所导致损失的指明证券或期货合约及任何有连系资产在违责发生当日的市值减去─(i)证监会信纳该 ...
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安排的受托人或保管人身分行事的人；“指明人士”(specifiedperson)指─(a)就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人；(b)就证券保证金融资获发牌的 暂定赔偿款额─(a)证监会信纳申索人因违责所导致损失的指明证券或期货合约及任何有连系资产在违责发生当日的市值减去─(i)证监会信纳该 ...
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将追究主要负责人的责任；对因玩忽职守、推诿扯皮造成重大事故并构成犯罪的证券期货从业人员，将移交司法机关追究其刑事责任。二、中国证监会将颁布《中国证券 公司、一营业部与友邻营业部之间建立互相救援的机制，减少排除故障的时间，确保正常交易，保护投资者利益，维护市场稳定。８、紧急联络方式。各部门必须确保在紧急 ...
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或安排的受托人或保管人身分行事的人； “指明人士”(specifiedperson)指─ (a)就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人； (b)就证券保证金融资获发牌的 之后所犯的违责所导致； (b)而该项违责是就─ (i)指明证券或期货合约而犯的；或 (ii)有连系资产而犯的，则该合资格客户 ...
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第二项规定订定之。 贰、本注意事项所称利率选择权卖权系指于芝加哥商品交易所(ChicagoMercantileExchange)交易之三个月欧洲美元期货选择权卖权(3-monthEurodollarPutOptionsonFutures)。 叁、本注意事项所称利率上限选择权(CAP)系指以新台币计价 ...
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所得的总和中，减去该法团的累积亏损及储备的净借方结余总额；“期货合约交易”(dealinginfuturescontracts)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义。第3条属 管辖区规管该法团的主管当局或规管机构)的行动而停止获授权进行上述交易，则该法团不属此列；(c)在指明司法管辖区成立为法团和受在 ...
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