整顿工作要按照先清查资产，后分流业务，再撤销机构的步骤进行。 1．清查资产。 (1)有关地方人民政府要组织清查本地区证券交易中心资产负债状况，并委托具有 各地方人民政府要切实负起责任，采取有效措施，妥善处理机构撤并和债务的清偿问题，维护社会稳定。各地方人民政府要结合本地区的实际情况，制定具体实施办法， ...
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为名进行违法犯罪活动的有关工作。各地区要尽快成立由政府有关负责同志牵头，当地证券监管、工商行政管理部门和公安机关组成的领导小组，统筹安排、周密部署，根据《刑法》、《证券法》和《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》等法律法规和规章的相关规定，对以证券期货投资为名进行的违法 ...
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，允许其从事的经营范围为：期货经纪业务；期货信息咨询、培训。 2005年4月，江苏省证券监督管理局（以下简称江苏监管局）在对江苏期望公司进行年度检查 并将变更结果报证监会备案；4. 江苏期望公司应认真配合监管部门和司法机关做好有关违法违规问题的责任追究工作。 同日，证监会向江苏期望公司送达被诉告知书， ...
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中有关“控制”的规定，对企业合并和合并财务报表作出正确的会计处理。企业应当按照《企业会计准则第20号--企业合并》的规定，正确判断企业合并是否构成业务 事务所行政监督工作的通知》（财监[2009]6号）的要求，结合对证券资格会计师事务所的监管，重点关注中央企业、上市公司和金融机构执行企业会计准则情况， ...
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的公众投资者权益的问题。如果处理不当，极易发生群体性事件，甚至引起社会动荡。客户保证金如果不能得到及时弥补，将严重影响被处置证券公司经纪业务的剥离， 破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对个人债权人予以偿付。基金公司代证券公司对债权人予以清偿后，拥有原债权人对 ...
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复杂的结构，原有法律架构凸显出明显落后于金融创新的不足。这些问题对于初始开展资产证券化业务的中国而言，无疑带来了许多宝贵的启示。 【关键词】抵押贷款； 禁止消费金融合同中的强制仲裁条款；并通过与州政府联合，加强对消费者保护的监管。[42] 该法为CFPA在消费者保护的立法、法规、规章等方面的改革建议了 ...
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第三条第一款建议修改为“信息披露义务人应当按照有关信息披露法律、行政法规、证监会规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，真实、准确、完整、及时、 运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。”建议删除“运用逻辑判断和监管工作经验。”反馈意见：执法人员从调取证据、审查证据到事实认定是一个证明 ...
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以及有关监管部门或者行业协会的工作人员。犯罪的主观方面是直接故意，即明知道是有关证券、期货发行、交易的内幕信息以外的其他未公开信息而根据该信息进行非法 ，最高人民检察院2002年2月6日《关于非法经营国际或港澳台地区电信业务行为法律适用问题的批复》、2002年9月4日《关于办理非法经营食盐刑事案件具体 ...
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都没有对其委托理财的基本属性作出规定，在当今分业经营、分业监管模式下，极易造成商业银行、证券公司、信托公司经营上的混乱。同时，在法律适用上也不同 的权利义务不对等 一是权利义务没有明确的法律支撑。在委托理财法律性质不明、有关委托理财的法律框架和规范缺失的情况下，根据近似法律制度主张权利往往会导致委托人 ...
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的公众投资者权益的问题。如果处理不当，极易发生群体性事件，甚至引起社会动荡。客户保证金如果不能得到及时弥补，将严重影响被处置证券公司经纪业务的剥离， 破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对个人债权人予以偿付。基金公司代证券公司对债权人予以清偿后，拥有原债权人对 ...
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