依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并做好下半年执法检查的准备工作。年检之后，通过年检 常信期货经纪有限公司2000年7月19日）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家 ...
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规定办理，且无法于限期内改善者。 八、未依一般公认会计原则编制财务报告或其内部控制制度未能有效运作者。 九、违反发行处理准则第六条之规定，或其申报之 ，不得逾上柜单位百分之三十五。 (四)发行人于认购(售)权证销售时，应限制标的证券公司之董事、监察人、经理人及持股百分之十以上大股东持有之认购(售)权证 ...
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必须符合中国人民银行规定的任职资格；4．具有健全的组织机构、管理制度和内部风险控制制度。三、整顿工作的主要内容和措施(一)分业经营，分业管理。通过清理整顿 确保这次整顿工作的顺利进行，切实有效化解风险，信托投资公司与其在这次整顿中分出的证券公司、证券经纪公司在三年过渡期内的纳税办法，由国家有关部门另行 ...
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变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险 四十条基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。基金 ...
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交易立法的一个共同趋势，在目前的基础上适当提高内幕交易犯罪的法律责任，这对控制内幕交易无疑是有利的。我国刑法规定内幕交易罪的最高刑为10年已经是比较 的证券公司、机构投资者除对其直接负责的主管人员处以有期徒刑、拘役，对证券公司等法人处以罚金外，还应该对该法人处以停业整顿的资格刑，以剥夺法人在一定期限内 ...
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交易立法的一个共同趋势，在目前的基础上适当提高内幕交易犯罪的法律责任，这对控制内幕交易无疑是有利的。我国刑法规定内幕交易罪的最高刑为10年已经是比较 的证券公司、机构投资者除对其直接负责的主管人员处以有期徒刑、拘役，对证券公司等法人处以罚金外，还应该对该法人处以停业整顿的资格刑，以剥夺法人在一定期限内 ...
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交易立法的一个共同趋势，在目前的基础上适当提高内幕交易犯罪的法律责任， 这对控制内幕交易无疑是有利的。我国刑法规定内幕交易罪的最高刑为10年已经是比较 证券公司、机构投资者 除对其直接负责的主管人员处以有期徒刑、拘役，对证券公司等法人处以罚金外，还应该对该法人处以停业整顿的资格刑，以剥夺法人在一定期限 ...
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的董事、高级管理人员和熟悉消费金融业务的合格从业人员；（五）有健全的公司治理、内部控制、业务操作、风险管理等制度；（六）有与业务经营相适应的营业场所 咨询、代理业务；（八）代理销售与消费贷款相关的保险产品；（九）固定收益类证券投资业务；（十）银监会批准的其他业务。第十七条 消费金融公司须向 ...
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相应的资产处置专门审核机构，对分支机构负责人负责。第七条资产公司及其分支机构必须完善资产处置内部控制制度和制衡机制，明确参与资产处置各部门的职责，强化资产 的转让应按照金融类企业国有资产转让管理的有关规定，通过依法设立的证券交易系统进行，并根据证券交易的相关规定披露转让信息。第二十五条除向政府、政府 ...
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由外部董事构成，且薪酬委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；（三）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度 资产监督管理机构或部门、监事会或审计部门对上市公司业绩或年度财务会计报告提出重大异议；（三）发生重大违规行为，受到证券监管及其他有关部门处罚。第三十五 ...
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