是：使所有方都明白，即是管理良好，银行也可能倒闭，因为银行业务涉及风险承担的问题。而监管当局将允许那些偿付能力不足的银行倒闭。不幸的是，监管当局 的《企业破产法》第134 条规定：金融机构实施破产的，国务院可以根据本法和其他有关法律的规定制定实施办法。目前，《银行业金融机构破产条例》已进入立法进程。它 ...
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后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，请及时报告中国证监会。 中国证券监督管理委员会二○○七年 取消。 6 封闭式基金份额上市交易核准 取消。 7 国有企业开展境外期货套期保值业务资格的审批 依据《期货交易管理条例》第46条的规定执行。 8 期货经纪 ...
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“注19：相关指标按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003] 56 号）的规定计算，其中‘担保总额’应为以下 在年度报告中披露新一年度盈利预测的，该盈利预测必须经过具有从事证券相关业务资格的注册会计师审核并发表意见。第四十条公司应披露董事会日常工作情况 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部 的缺陷或问题承担相应的责任。第六十一条证券公司应按照中国证监会的有关规定，由专门的经理层人员负责监督检查部门的工作，并不得兼管其他业务部门。 ...
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证券营业部及其法人单位及时处理，对权限之内无法解决的问题，要提出具体建议；在获悉发生突发事件的２４小时之内，要将情况书面上报证监会。要对辖区内的 的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情况并以适当的方式通报相关投资者。要积极配合 ...
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、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券交易所、结算公司、通信公司，各期货交易所：证券期货业解决计算机２０００年问题自测自改、联测自改 对业务系统尤其是核心业务系统应用源程序进行过逐行检查？三）是否就各种系统、设备的２０００年问题情况与提供此设备的有关计算机公司、证券通信公司、信息 ...
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农民的住宅不得向城市居民出售，也不得批准城市居民占用农民集体土地建住宅，有关部门不得为违法建造和购买的住宅发放土地使用证和房产证。”由此可见，城市居民在 其中有巨大的利益诱惑，开发商往往不遗余力，政府职能部门监管也存在进一步加强的问题，在违反规划的问题未处理完之前，购房人无法办理权属证书。 4、房地产 ...
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的市场组织本身就是公共机构，这样可以更好地公平地执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为 市场设计规避有关条例和限制跨州银行的管制的方式。事实上，国际市场的许多早期发展可以用美国银行想在国外从事在国内受到限制的业务来解释(。金融监管对金融 ...
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。第十五条对于信息披露事务管理情况，本所主要关注以下内容：（一）是否按照有关规定制定信息披露事务管理制度；（二）信息披露事务管理制度在实际工作中是否得到严格 公积金转增股本方案实施、股权激励授予和行权、有限售条件股份解除限售、证券停牌和复牌等业务时发生重大差错；（七）公司或其控股股东、实际控制人的相关 ...
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如果认为公司决定的人员符合条件的，应当与代为履行职务人进行代职谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法 ，中国证监会及证券公司注册地证监局应采取如下措施：1、责令代为履行职务人停止履行职务。2、依照《证券法》的有关规定，对公司采取限制业务等强制措施。 ...
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