公司若干问题通知如下： 一、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理 公司规范运作的规定，就完善拟设立的基金管理公司治理结构，加强内部控制和风险防范机制，制定员工行为规范和纪律程序，开展对外交流活动等做好先期准备工作， ...
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证券公司申请保留证券服务部应提供以下材料：(1)派出机构的初审意见。(2)证券公司的申请报告。(3)证券服务部的营业场地情况说明。(4)主要管理人员简历及申请表。(5)技术设备情况介绍。(6)1999年业务量情况报告。(7)内部控制制度及有关管理规章。(8)银证联网的资料证明。(9)证监会要求的其他 ...
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，做好对客户与公众的信息披露工作；二是建立科学有效的风险评估模型和风险量化管理系统，加强内部风险控制制度的建设和执行力度；三是吸收和培养专业的证券投资 资金的分布、结构、安全、收益和防风险情况，应特别关注信托投资公司资金有无被证券公司和其他交易参与人挪用的情况。对入市资金的安全、收益进行列表报告(见 ...
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审核。 八、你公司应按照四川君和会计师事务所在《内部控制评审报告》中提出的建议对公司的内控缺陷进行整改，此项工作由成都证券监管办公室监督执行。 在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 附件：四川省天风证券有限责任公司本次增资扩股前后股东出资情况一览表 二○○三年六月四日 附件：四川省天风证券 ...
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审核。 八、你公司应按照四川君和会计师事务所在《内部控制评审报告》中提出的建议对公司的内控缺陷进行整改，此项工作由成都证券监管办公室监督执行 在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 附件：四川省天风证券有限责任公司本次增资扩股前后股东出资情况一览表序号 股东单位名称 原持股数 本次新增股份 ...
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重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营 )基金合同生效后的会计师费和律师费；(五)基金份额持有人大会费用；(六)基金的证券交易费用；(七)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的 ...
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条第(四)、(七)项规定职责的承诺书。中国保监会从资产规模、公司治理、托管经验、内部控制和市场地位等方面，对商业银行或者其他专业金融机构从事保险公司 、资产估值原则与要求；(四)托管服务项目，包括办理专用存款账户、开设并管理证券账户、保管资产凭证，负责资金清算、会计核算、监督投资、管理托管资产档案、 ...
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固定资产投资规模，助长了一些单位通过办金融“创收”的倾向，影响了宏观控制。为了整顿金融秩序，控制信贷规模和货币发行，压缩固定资产投资，根据《中共中央、国务际 经营的要坚决纠正。 七、 所有金融性公司，包括信托投资公司、财务公司、租赁公司、证券公司、保险公司、金融性投资公司等，应由中国人民银行统一审批， ...
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6亿存款消失背后的利益链：先搞定银行内部关系 分类：深度2015-01-22 02:31:00来源：新京报 原武汉证券公司客户经理李志勇在2003年到2009年间 ，是一系列案件的主谋 在一系列案件中，李志勇都是幕后“操盘人”，控制着各个环节的呼应配合。 判决书显示，2006年的时候，李志勇名下的公司 ...
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的公司行为，而《公司法》第60、214条的规范对象主要是公司内部董事、经理的行为，故无上述规范的适用余地。 终审判决时，最高人民法院改判保证合同无效， 投资所面临的来自各方面的风险，尤为特殊的风险就是制度性的风险，诸如公司治理结构的风险。法律控制中小股东的投资风险的过程，无不体现于对关联交易的规制。 ...
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