条法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行证券的必备文件。第四条律师在法律意见书中应对本规则规定的事项 可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容等)。第五十条原定向募集公司增资发行的有关问题(一)公司设立及内部职工股的设置是否得到合法批准。(二 ...
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可转换公司债券的上市公司报送申请文件的行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号－－上市公司发行可转换 报告期内非标准无保留意见审计报告的补充意见(如有) 1－2可转换公司债券募集说明书摘要(申报稿) 1－3发行公告(发行审核委员会审核前提供) 第二部分不要求在 ...
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意见书和律师工作报告是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）申请公开发行证券的必备文件。第四条律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他 、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容等）。第五十条原定向募集公司增资发行的有关问题（一）公司设立及内部职工股的设置是否得到合法批准。（ ...
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结论的查证过程及事实依据。第二十条中国证监会按照《管理办法》规定的程序审核非公开发行股票申请。上市公司收到中国证监会发行审核委员会关于本次发行申请获得通过或者未获 划入保荐人为本次发行专门开立的账户，验资完毕后，扣除相关费用再划入发行人募集资金专项存储账户。第二十九条验资完成后的次一交易日，上市公司和 ...
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： （一）私募股权投资基金只能以私募方式（非公开方式）向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，投资者以机构投资者和合格的自然人投资者构成； （二） 机构的柜台投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介； （三）资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报； （四）单个出资人出资金额必须 ...
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均属虚假不实陈述。 第一节重大事项提示1．_________年________月______日，公司_________年第一次临时股东大会通过《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配的议案》，决定：在公司_________年度股东大会审议通过_________年度利润分配方案并实施后，至公司首次公开 ...
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各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院各部委、各直属机构：为规范定向募集股份有限公司内部职工持股，保证股份制试点工作的健康发展，根据《股份制企业试点 和证券市场管理的有关规定以及《股份有限公司规范意见》，制定本规定。 第二条定向募集股份有限公司是指不向社会公开发行股票，只对法人和公司内部职工 ...
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)的通知》(证监发字(1998)41号)、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》(证监发字(1999)14号)同时废止。 年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途)第九章定向募集公司还应提供的文件9－1发行人关于最近一次募股资金使用情况的 ...
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第四章发行申请及授权文件４－１发行人出具的＂关于ＸＸＸ股份有限公司拟首次公开发行股票的申请报告＂４－２发行人股东大会同意本次发行的决议及授权董事会处理 对固定资产投资项目建议书的批准文件（如需要立项批文）５－３发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并 ...
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不予受理。第九条本准则自发布之日起施行。附录：公开发行公司债券申请文件目录第一章本次公司债券发行的募集文件1-1募集说明书（申报稿）1-2募集 会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）4-3本次公司债券发行募集资金使用的有关文件4-4债券受托管理协议4-5债券持有人会议规则4-6资信评级 ...
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