七节 备查文件第三章 招股说明书摘要第一节 重大事项提示第二节 本次发行概况第三节 发行人基本情况第四节 募集资金运用第五节 风险因素和其他重要事项第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排第七节 备查文件第四章 附则第一章 总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为， ...
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上市公司信息披露的有效性和针对性，以目前主板上市公司季度报告编报所依据的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007 季报的披露要求与公司前期首次公开发行文件、年度报告等已披露信息相互衔接，前期已披露的部分重要内容，如招股说明书中披露的募集资金使用计划、公司年度 ...
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法律（2）条第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的要求 独立董事履行职责的情况8监事会报告如监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题，可以免于披露。 ...
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专项报告附录八发行人关于支付本期债券本息的现金流分析报告1-2债券募集说明书摘要(申报稿)1-3公开发行公告第二部分不要求在指定报刊及网站披露的文件第二章 同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章)5-3发行人全体董事签名的关于前次募集资金使用情况的说明5-4拟收购资产和权益的资产评估报告(或审计报告)第 ...
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及设有信托监察人之字句。 十二、刊印日期。 为申请(报)募集证券投资信托基金案件所编制之公开说明书，应于其封面注明系申请(报)用之稿本。 第一项 四)监察人之组成及职责。 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金信托契约 ...
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募集资金使用的可行性报告； （三）前次募集资金使用的报告； （四）其他必须明确的事项。 上市公司董事与非公开发行股票事项所涉及的企业有关联关系的 完成发行认购程序后，应按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南》的要求提供相关文件，向中国结算深圳分公司申请办理股份 ...
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，应检具申请书或申报书向主管机关申请核准或申报生效。 所称募集，谓向不特定人公开招募受益证券之行为。 所称私募，谓向特定人招募受益证券 不动产资产信托契约。 三、不动产资产信托契约与定型化契约模板异同之对照表。 四、公开说明书或投资说明书。 五、不动产资产信托经营与管理人员符合主管机关规定之证明文件。 ...
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及顾问法(以下简称本法)第十条第一项规定订定之。 第2条 证券投资信托事业募集证券投资信托基金发行受益凭证适用本准则规定。 第3条 行政院金融监督管理委员会(以下 原因者，本会得退回其案件。 第16条 证券投资信托事业募集证券投资信托基金，应向申购人交付公开说明书。 但国外募集之证券投资信托基金，应依 ...
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的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。第九条发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3 ，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。第三十九条募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理 ...
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－８承销机构从事证券业务的资格证书８－９历年发放股利情况第九章定向募集公司申请公开发行股票需提交的文件９－１定向募股的招股章程（或通函） 资料的有关要求与本招股说明书正文第一项第三款“主要会计数据”的要求相同。申请公开发行股票的发行人设有子公司的，应当提供合并报表数据及其发行人单独的报表数据。上述数据 ...
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