业务的其他情形。例如，新《证券法》第171条禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资；第190条在谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券 自己名义对外缔约，双方权利义务适用本暂行规定（第1条）；受托人根据委托协议以自己的名义与外商签订进出口合同，并应及时将合同的副本送达委托人。受托 ...
//www.110.com/ziliao/article-133685.html -了解详情
应交付联邦税和州税；此外，经纪人为了佣金，或者为了得到资金并用该笔资金进行交易而变卖(liquidate)已增值的证券投资组合(aportfolioofappreciatedsecurities)等等，使得客户遭受税收损失。 (4) 允诺的收益 如果经纪人允诺某一特定的业绩，例如每年15%的收益， ...
//www.110.com/ziliao/article-250253.html -了解详情
投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚； 6、非法人制创投企业的必备投资者 ”、“其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券”等限制，避免创业投资企业从事证券投资、期货投资等业务，并引导其专业从事对未上市企业的股权 ...
//www.110.com/ziliao/article-212436.html -了解详情
存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责， 公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。第二十四条证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_373975.html -了解详情
来确立的。英国由于有历史悠久和应用广泛的衡平法和信托法体系，大量的判例支持证券投资信托的管理人及其雇员应当对持有人负有信赖义务。 2000年11月23日，英国 投资服务企业中经法律或合伙协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第 ...
//www.110.com/ziliao/article-135267.html -了解详情
、运用及处分；代保管业务；信用签证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用自有资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融 以委托国债、证券投资为主要形式变相非法吸收公众存款。为逃避国家主管部门的监管，金新信托在与企业机构签订各种理财合同的同时，又与客户签订补充协议，承诺固定 ...
//www.110.com/panli/panli_14050.html -了解详情
一）取得特定客户资产管理业务资格三年以上；（二）最近一年管理非货币类证券投资基金余额不低于100亿元；（三）接受中国保监会涉及保险资金委托投资的 ）不再满足受托管理保险资金业务资质；（六）中国保监会规定或保险资金委托投资管理协议约定的其他情形。第四章 风险控制第十七条 保险公司应当根据保险资金风险收益 ...
//www.110.com/fagui/law_394179.html -了解详情
采信证据。3、一审判决认定KPMG国际“主要提供审计、税务、财务和风险咨询服务”，无任何证据予以证明，属错误认定事实。4、一审判决根据被上诉人第五组 七项证据，以此认定被上诉人“于2004年-2006年为中国多家知名上市公司、证券投资基金等提供审计服务”。但被上诉人没有在法庭上提交上述证据的原件，无法 ...
//www.110.com/panli/panli_277779.html -了解详情
暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺证券、 现行的金融政策规定禁止企业从事非法借贷和非法集资。因为在非法借贷或非法集资的协议中往往有还本付息的条款。而这种还本付息条款只能在银行贷款或民间借贷中才 ...
//www.110.com/ziliao/article-137813.html -了解详情
暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺证券 的金融政策规定禁止企业从事非法借贷和非法集资。因为在非法借贷或非法集资的协议中往往有“还本付息”的条款。而这种“还本付息”条款只能在银行贷款或民间借贷中 ...
//www.110.com/ziliao/article-16915.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务