证券投资基金交易纠纷 -案例分析搜索

【投资者适当性纠纷案例】经典

上诉人即在被上诉人处认购了人民币100万元的景瑞3号2期基金，并在《中国银行开放式基金交易凭条（个人）》上签字确认，签名下方记载：“本人充分知晓投资：具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票、债券、权证、证券投资基金，以及中国证监会允许本计划投资的其它金融工具；法律法规或监管 ...

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股票配资维权之民事起诉状范本（繁星股权投资基金管理（上海）有限公司）

日出生，汉族，住广东省XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX房。身份证号：43XXXXXXXXXXXXXXXX134, 联系电话：18925XXXX62、153xxxx6830。被告一：繁星股权投资基金管理（上海）有限公司，住所地：上海市虹口区广纪路738号1幢328室，统一社会信用代码 ...

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证券从业人员从事委托炒股行为的效力认定

金融政策，在维护国家金融安全和市场交易安全之间慎重权衡，并根据实际情况区分对待。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型：一是企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、信托法、证券投资基金法仅针对金融、证券以及基金管理机构从事委托理财业务予以规制，而且相关主管部门多以 ...

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证券从业人员从事委托理财行为的效力认定

金融政策，在维护国家金融安全和市场交易安全之间慎重权衡，并根据实际情况区分对待。根据受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型：一是企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、信托法、证券投资基金法仅针对金融、证券以及基金管理机构从事委托理财业务予以规制，而且相关主管部门多以 ...

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120万私募基金到期延期兑付起诉管理人维权律师评析案例

“SM”公司后向刘XX出具书面的《认购确认书》。同年在中国证券投资基金协会备案登记。2019年基金到期前，被告“SM”公司单方面出具《关于SM1号私募投资约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务 ...

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【投资者适当性纠纷案例】

管理人分公司和官网直销、托管人代销，属于高风险、高收益的进取型股票证券投资基金，基金存续期间为不定期，运作方式为契约型开放式。2015年6月18日，，赎回到账金额为892,168.66元。被告处用于基金交易的中国工商银行个人基金业务申请书的基金交易适用性提示条款载明：“若您还未接受我行风险能力测评 ...

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***、***与***证券投资基金权利确认纠纷二审民事判决书

银行账户汇款3万元。案外人汇添富基金管理股份有限公司（以下简称汇添富基金公司）发售添富焦点基金，基金代码为519068，销售机构为xx银行。，扣除交易费用，汇添富基金公司确认***分别认购了19763.6和29645.4基金份额。2007年8月30日和9月14日，***分别以红利再投资3186.44 ...

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股票基础知识

发行情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购，包括个人投资者、法人机构、证券投资基金等。为了保障广大投资者的利益，各国对公募发行都有严格的要求，日为2004年12月31日，基点为1000点。指数成分股的选择空间是：上市交易时间超过一个季度；非st,☆st股票，非暂停上市的股票；公司经营状况良好， ...

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中华人民共和国证券法

适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券，开展会员间的业务交流；（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；（ ...

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企业股权相关法律实务

一种标准化的大宗信托产品。在契约型股权证券投资基金中，委托人和受益人都是基金份额持有人，受托人则为基金管理公司和基金托管机构，信托财产主要是以上市公司不关心股价的涨跌，不利于维护中小投资者的利益，也越来越影响到上市公司通过股权交易进行兼并达到资产市场化配置的目的，妨碍了中国经济改革的深化。二、股权分 ...

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