违法事实如下： 1. 乐视网于2007年至2016年财务造假，其报送、披露的申请首次公开发行股票并上市（以下简称IPO）相关文件及2010年至2016 被追究刑事责任。 根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括： ...
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融资，提高直接融资比例，改善融资结构。 地方金融监督管理（工作）部门应当引导鼓励证券服务机构增强规范诚信意识、提高企业上市服务效率。 第三十六条县级以上人民政府应当 的； （二）未按照规定提示风险的； （三）未按照规定披露信息的； （四）披露的信息不符合要求的； （五）未按照规定建立投资者适当性制度的 ...
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导向型模式”和“银行主导型模式”，两者在治理方式上各不相同。市场导向型模式以证券市场为中心，以股权高度分散化为特征，追求股东利益最大化；而银行主导型模式 及预警管理工作，实现事务风险管控的常态化、规范化、程序化，实现对公司事务风险披露的多层次管理, 实现对一般事务风险及时提示，对重大事务风险进行有效 ...
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性评估、误导性营销、投顾运营人员平台披露与实际不符、客户信息不完善、留痕管理有效性不足、合规薄弱等是公司在开展证券投资顾问业务过程中经常触及的红线。 风险性，股票软件自然也含有风险性。股票软件一般是由固定程序构成，该类软件所提供的信息只能是商家个人看法，并且作为炒股辅助工具为股民提供参考服务，但不能为 ...
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两年，并处罚金150万元。 近日，审计署深圳特派办有关审计人员向中国青年报记者独家披露了这起轰动一时的老鼠仓案线索发现过程。 基金经理辞职背后有何隐情 2012年 获利1600余万元。同时，吴某通过登录这两个证券账户获取账户操作信息，自身也跟随着操作其他几个证券账户进行交易。在操作吴某账户的同时，张某 ...
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，也可以在依法成立的产权交易机构挂牌。被告单位经授权后为涉案非上市股份有限公司披露信息、推介转让股权，是合法的经营行为。被告单位被处罚后，又经工商 非法发行股票和非法经营证券业务的行为严重危害社会稳定和金融安全。其主要形式，一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买 ...
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近两年来，多家老牌投顾机构以及券商因投顾违规遭罚，严重者某投顾公司因涉嫌诈骗涉案金额高达27亿被公安机关立案调查。 为何投顾机构违规事件频发？ 主要 性评估、误导性营销、投顾运营人员平台披露与实际不符、客户信息不完善、留痕管理有效性不足、合规薄弱等是公司在开展证券投资顾问业务过程中经常触及的红线。 【 ...
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信托理财产品并非《证券法》规定的股票、债券和其他证券，不属于公开发行证券，故其不构成擅自发行股票、公司、企业债券罪以及欺诈发行股票、债券罪等证券类 借贷登记服务中心模式，一方面直接为民间借贷机构和相关配套服务机构提供场地、综合信息汇总和发布、借贷登记等综合服务；另一方面通过相应的进驻机构为个人、机构、 ...
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一位卧底的公益维权人士披露说，因为一个员工通常管理着几个QQ群和几十个小号当托儿，一不小心发的信息就会穿帮。 行骗软件公司员工有套“出单圣经”每天 退款，他们的QQ就很快将你拉黑。 再次，协商不成一定要向工商、公安和证券监管部门书面举报(控告)，遇到推诿，必要时向他们上一级反映。请有关部门依法查处被 ...
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业务的企业。2001年11月，经WD公司申请，上海市信息化办公室对其开发的《Wise2000信息导航系统》、《Wind证券资讯导航系统》、《Wind数据库复制系统 当事人之外的秘密状态，一般判令侵权行为人应在该商业秘密被公开之前不准披露、使用的永久性保护。对于某种商业秘密（如客户名单），其特殊性决定了 ...
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