基金管理人、基金托管人应当具备下列条件: （一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行 （二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十； （三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过 ...
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新颖的借款合同纠纷，涉及不具备流通股发行能力的有限责任公司私下印制了股票，并且公司股东以实际交付该股票作为对公司债权提供质押担保时其质押财产以及担保 为准。 [案情] 原告：王俪琄。 被告：江苏省苏州市常乐食品有限公司(以下简称常乐公司)。 被告：盛侃。 被告：吉赞红。 2005年初，原告王俪琄分两 ...
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）证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 （7）证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规 必须依法转让。 （8）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 （9）为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 ...
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）证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 （7）证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规 必须依法转让。 （8）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 （9）为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 ...
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的同时，已确定近期上市计划，并于发行成功后的合理时间内申请股票或公司债券的上市交易。 (3)股票上市与债券上市 股票上市，是指符合规定条件的公司 担任保荐人，依法进行保荐。 债券上市，主要是指经证券交易所依法审核同意的公司所发行的债券在证券交易所上市交易。此外，证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排 ...
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债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票、公司、企业债券，发行数额在50万元以上，或者擅自发行股票、公司、企业债券，不能及时清偿或者清退的，或者 公司、企业债券造成恶劣影响的行为。根据刑法第一百七十九条的规定，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下 ...
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公开招募。 股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采限股票的形式。股份的发行实行公开、公平、公正的原则，且必须同股同权、同 后，应即缴纳全部股款。 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，其余份应当向社会公开募集。发起人向社会公开募集股份时，必须 ...
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无虚假记载。 证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件： (1)上市报告书;(2)申请股票上市的股东大会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)依法经会计师 ...
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; ④按规定需由中方控股(包括相对控股)或对中方持股比例有特殊规定的外商投资股份有限公司，上市后应按有关规定的要求继续保持中方控股地位或持股比例; ⑤符合股票发行上市有关法规要求的其他条件。 (3)外商投资股份有限公司为公开发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证监会有关招股说明书内容与格式准则 ...
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