外汇等各项规章制度，按规定建立岗位责任制，正确组织核算和处理各项业务，核算质量符合规定要求。对公业务网点上机率达到１００％，储蓄网点上机率达到９０％。辖内会计、出纳 未达账。５．服务质量中“七个不准”的理解。“七个不准”指《交通银行员工行为规范》第２２条：（１）不准擅离岗位办私事；（２）不准临柜吸烟、 ...
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制度主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议 监管部门按照专业结构适当的原则选定。申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请 ...
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公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。（ 证券从业资格的律师出具的法律意见书。（五）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。附件三：基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式 ...
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活动。质量控制准则对包括独立性在内的有关职业道德问题提出了要求，注册会计师应当按照其规定执行。职业道德规范要求项目组成员恪守独立、客观、公正的原则，保持专业胜任能力 行为或舞弊嫌疑的信息；（2）涉及对内部控制产生重大影响的员工的任何舞弊行为或舞弊嫌疑的信息；（3）涉及对申报明细表的编制具有重大影响的 ...
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规范执业行为。逾期不自查或者自查不符合要求的会计师事务所将被通报并列为重点检查的候选对象。（二）自2011年6月1日起，我委将组织 行为 职 业 道 德 方 面 1.是否制定有从业人员的职业道德行为规范 2.是否经常对本所从业人员进行职业道德的教育和培训 3.在承办业务过程中是否保持必要的独立性 4. ...
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规范的遵守情况，对违反行为规范的员工给予适当处罚；(六)聘请法律顾问，帮助管理层了解法律法规要求；(七)汇集必须遵守的法律法规，保存被投诉的记录；(八) 的审计程序，可能使注册会计师注意到被审计单位存在影响财务报表的违反法规行为，注册会计师应当对此保持警觉。 第十九条注册会计师应当向管理层获取书面声明 ...
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上市公司实际，合理确定审计意见类型。二、严格遵循职业道德规范要求事务所要按照职业道德守则的内容与要求，及时修订完善职业道德相关制度；要建立适当的监控机制， 进行全程监控，密切关注其中可能存在的“炒鱿鱼、接下家”问题，对恶意“接下家”行为实施重点监控，并适时启动年报审计监管约谈机制。对年报监管过程中发现 ...
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法规的规定规范其组织和行为，现针对其中少部分事务所在内部管理体制中存在的虚设内部组织机构、骗取股东身份、侵犯员工利益等突出问题，现提出规范性要求如下： 、事务所应建立权责分明、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制，依法运作，规范管理。股东会、董事会（或执行董事）、监事会（或执行监事）等内部组织机构 ...
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执行监控机制。4、深化绩效评价制度改革。按照公共财政改革的总体部署和要求，把绩效管理理念与方法引入财政支出管理。本着统一规划、分布实施的原则 爱岗敬业、克己奉公、遵纪守法的思想和业务素质，不断提高包括廉洁从政在内的规章制度、行为规范、激励机制的作用和财政整体效能，不断完善财政文化教育活动场所、财政教育 ...
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执行监控机制。4、深化绩效评价制度改革。按照公共财政改革的总体部署和要求，把绩效管理理念与方法引入财政支出管理。本着统一规划、分布实施的原则 爱岗敬业、克己奉公、遵纪守法的思想和业务素质，不断提高包括廉洁从政在内的规章制度、行为规范、激励机制的作用和财政整体效能，不断完善财政文化教育活动场所、财政教育 ...
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