》、《境内外汇划转管理暂行规定》等规定，国家外汇管理局制定了《境内企业内部成员外汇资金集中运营管理规定》(以下简称《规定》)，现予以发布。 《 人等；所有参与成员的外汇收支和结售汇情况；开展即期结售汇业务的可行性分析报告； (二)财务公司《金融许可证》及其业务范围的批复文件；财务公司资本金或营运 ...
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激励约束机制第七章附则第一章总则第一条为推动保险中介机构建立和完善现代企业制度，促进保险中介机构规范经营和持续健康发展，保护被保险人、保险中介机构、股东 独立性，直接对保险中介机构董事会或监事会负责。第二十四条保险中介机构应当建立有效的内部控制报告和纠正机制，确保内部审计部门或类似专设内控人员发现内部 ...
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客户信用风险识别与监测体系，完善授信决策与审批机制，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户风险的高度集中，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款，防止 的问题。第一百三十三条商业银行应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向管理层或 ...
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业务经营部门，也对负责市场风险管理的部门进行。内部审计报告应当直接提交给董事会。董事会应当督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。内部 了企业的账面盈利而忽略了未充分考虑风险因素。银行是经营特殊商品的高风险企业，以不考虑风险因素的指标衡量其盈利能力，具有很大的局限性。目前，国际 ...
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的独立性，直接对保险中介机构董事会或监事会负责。第二十四条 保险中介机构应当建立有效的内部控制报告和纠正机制，确保内部审计部门或类似专设内控人员发现内部 第四章 业务经营控制第五十一条 保险中介机构应立足于防范业务风险，维护企业品牌、市场信誉和服务质量，确保业务操作合法合规。保险中介机构应当依据有关 ...
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。审计结果应按照规定的时间和路线进行报告，并向同级内控管理职能部门反馈，确保内控缺陷及时彻底整改。 保险公司内部审计部门应当与内控管理职能部门分离 实现信息广泛共享。凡是不涉及商业秘密、知识产权和个人隐私的信息，都可以在企业内部公开。 保险公司应当建立举报投诉机制，设置便于举报投诉的途径，明确举报投诉 ...
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抵押贷款和合格循环零售风险暴露，至少每年重新确定一次存量客户的分池；按照归入零售风险暴露小企业的标准，至少每年重新确定一次归入零售风险暴露的小企业名单 报告进行详细说明。第一百四十七条 监管部门应定期评估商业银行对验证工作的内部审计报告，如果监管部门认为内审的作用没有达到本指引第二章的要求时，有权要求 ...
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客户信用风险识别与监测体系，完善授信决策与审批机制，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户授信风险的高度集中，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款， 的问题。第一百三十三条商业银行应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向董事会、 ...
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条 董事会、监事会和高级管理层责任。董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责 及高级管理层应保证审计报告中指出的内部控制的缺失得到及时纠正整改；总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经董事会或监事会同意。第十五条 企业文化。商业 ...
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一条 董事会、监事会和高级管理层责任董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保 高级管理层应保证审计报告中指出的内部控制的缺失得到及时纠正整改；总行内部审计负责人的聘任和解聘应当经董事会或监事会同意。第十五条 企业文化商业银行 ...
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