下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：(一)为不符合发卡条件的单位或个人办理银行卡的；(二)未按规定对信用卡申请人、保证人进行资信审查，或 。 第二百条县(市)级支行(含)以上机构有权对违规责任人员进行经济处罚。营业所、分理处、办事处、储蓄所等支行以下营业网点的员工，因违规行为应当受到经济 ...
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运用。1．进行内部控制的符合性测试，即考察被稽核单位是否制定有相关的制度和规定，各级管理人员及员工是否清楚各自的职责及本岗位的制度和规定，被稽核单位 ，告知作出处罚决定的事实和依据，同时告知被稽核单位有权进行陈述和申辩，被稽核单位如进行陈述和申辩，应当在稽核监督处罚通知书送达之日起7个工作日内，向中国 ...
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运用。1．进行内部控制的符合性测试，即考察被稽核单位是否制定有相关的制度和规定，各级管理人员及员工是否清楚各自的职责及本岗位的制度和规定，被稽核单位 ，告知作出处罚决定的事实和依据，同时告知被稽核单位有权进行陈述和申辩，被稽核单位如进行陈述和申辩，应当在稽核监督处罚通知书送达之日起7个工作日内，向中国 ...
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运用。１、进行内部控制的符合性测试，即考察被稽核单位是否制定有相关的制度和规定，各级管理人员及员工是否清楚各自的职责及本岗位的制度和规定，被稽核单位 ，告知作出处罚决定的事实和依据，同时告知被稽核单位有权进行陈述和申辩，被稽核单位如进行陈述和申辩，应当在稽核监督处罚通知书送达之日起７个工作日内，向中国 ...
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证件与介绍信、工作证核对一致后方可接受检查。对不履行规定手续的检查，被查单位有权拒绝检查。 第七十六条审计部门履行职责需要查库时，必须持审计部门所在地 的单位和个人进行奖励；对违章违规操作的出纳人员以及出纳事故、案件的有关责任人给予处罚。 第八十一条对下列情况给予奖励：（一）严格对出纳工作的绩效考核， ...
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的所有员工、所有记录、档案及数据；● 采用的审计方法能够识别银行承担的各种实质性风险；● 根据自己做出的风险评估制定内审计划和相应配置资源；● 有权对 对管理层、董事会或相关人员进行处罚和制裁。附加标准1. 法律法规使监管部门不能无故延误采取适当的纠正措施。2. 监管部门有权采取救治措施，包括在银行的 ...
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发行的信用卡；普通卡则是对一般资信可靠的单位和个人发行的信用卡。对农业银行职工可以发给有特殊标识的个人普通卡，即员工卡。从金穗卡的载体材料划分，可 发卡行有下列情形之一的，按照《中华人民共和国商业银行法》和现金管理的有关规定给予相应处罚：（一）不执行规定存款利率的；（二）不按规定向中国人民银行缴存存款 ...
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违反法律、法规、本行章程及股东大会决议的行为；（二）随时调查本行业务状况，有权要求执行本行业务的董事和高级管理人员报告业务情况；（三）检查本行财务资产 日期在深圳证券登记有限公司（含有关的异地登记机构，下同）注册之本行股东及本行员工。４．配股结构：其中１３４７万股按１０配１的比例配售予本行股东，６７３ ...
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和风险状况，确保各个部门及员工的有关信息都能顺畅反馈。第二十二条保险中介机构的内部审计部门或类似专设内控人员，有权获得保险中介机构的经营信息 责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，对单位负责人和分管会计业务的负责人也应当追究连带责任。第五十条保险中介机构应当完善会计 ...
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的信息系统； (四)具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人； (五)对员工进行了上岗培训； (六)筹建期间未开办保险业务； (七)中国保监会规定的 场所等情形，可能或者已经对保险公司经营造成不利影响的，中国保监会有权根据监管需要采取下列措施： (一)要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理 ...
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