；（五） 设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施；（六） 制定证券资金结算业务的内部管理制度、 资金结算业务的服务情况、技术支持情况、风险管理情况、操作失误及技术故障情况等。第三十条 本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度 ...
//www.110.com/fagui/law_365094.html-了解详情
等反洗钱内部操作规程，并通过宣传培训、定期演练和检查等方式，确保相关岗位工作人员严格遵守操作规程，及时将可疑信息上报有关机构。 第三节 基础管理控制 第二十 公司因内部控制设计或运行的严重缺陷，导致公司发生重大风险事件或重大舞弊行为，造成公司财务或声誉损失，严重影响经营目标实现。 第五十五条 内部控制 ...
//www.110.com/fagui/law_370168.html-了解详情
或险种出险但因理赔人员操作失误等已立案案件应作立案注销处理；（三）对于客户主动放弃索赔、无事故责任且不需赔付的、事故损失小于免赔额的已立案 方式应在准备金报告中予以充分说明。第四章 准备金核算内部控制第五十三条 保险公司负责财务工作的部门在核算准备金评估结果时，必须综合考虑所有赔付相关科目的核算方法， ...
//www.110.com/fagui/law_391706.html-了解详情
事项进行审议并向董事会提出意见和建议：(一)风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；(二)风险管理机构设置及其职责；(三)重大决策的风险评估和重大风险的解决 不完善、人为过错和信息系统故障等原因导致损失的可能性。保险公司还应当对战略规划失误和公司治理结构不完善等给公司带来不利影响的其他风险予以关注。第 ...
//www.110.com/fagui/law_187200.html-了解详情
或因违法而受到重大处罚的。(二)过去五年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。(三)对所任职的金融机构、其他企业、公司的 阻挠或严重影响银监会及其分支机构依法监管；(三)所任职公司内部控制制度不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；(四)所任职公司 ...
//www.110.com/fagui/law_70665.html-了解详情
中必须考虑的要点和可以使用的基本方法。对于具体业务的危险单位划分操作，保险公司应以本文为基础，做出符合业务实际情况的判断，或采取更为谨慎的原则和方法 环境/工作条件方面，包括：有毒物质、工作场所的人员防护方法、工作时间。另外，还应考虑过去几年人为因素导致的损失情况，以及采取的补救措施，对人为因素风险 ...
//www.110.com/fagui/law_126612.html-了解详情
对行洪进行联合调度。在一定的条件下，如果调度运行失误，可能导致水电站在正常设防标准内出现较大的损失。因此，运行期防护措施失效评估最重要的方法是评估 烧毁。4.1.3火灾风险评估内容厂房的布置、机器设备的布置、监控系统是否正常工作、灭火系统在特殊情况下是否能够有效地起到灭火的作用以及火电厂整体的安全管理 ...
//www.110.com/fagui/law_64066.html-了解详情
具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法违规行为，且无因内部管理混乱导致的重大案件；（三）由外资金融机构总行或分行拨付的营运资金不得低于人民币1000万元 ，且未满5年的；（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。 第一百二十条外资法人机构董事、行长（总经理） ...
//www.110.com/fagui/law_180716.html-了解详情
案件责任追究指导意见第一条 为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，根据《中华人民共和国保险法》等法律、 内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。（四）因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。（五）因参与内幕交易或者违规 ...
//www.110.com/fagui/law_367937.html-了解详情
给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；隐瞒客观情况，导致审查与决策失误，造成贷款风险或者损失的，给予记过至撤职处分。 第九十二条信贷人员 元。 第二节行政处分程序第二百条总行及各级分支机构（直属单位）负责行政监察工作的归口部门（以下简称监察部门）负责对违规责任人做出行政处分的处理。 第二百零 ...
//www.110.com/fagui/law_185858.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务