的风险等级： (一)账户的资产规模和交易量； (二)客户所处的监管体制和所受监管的水平； (三)客户与证券公司业务关系持续的时间和联系的规律性； (四)证券 适当降低其风险等级，并采取相应风险等级的监控措施。 第二十一条证券公司应当按规定妥善保管客户风险等级划分相关档案资料，并对客户信息予以保密。 第 ...
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我会统计信息部报送新增信息，信息报送的内容、口径和报送频度见《财产保险公司分类监管报送信息一览表》（附件），有关信息报送格式另行通知。二、各 总经理分设的制衡机制;不存在“内部人控制”情况。 年报 是/否 10 高级管理人员资格符合监管规定，具备必要的业务管理能力、市场应变能力和创新能力，能够勤勉履职 ...
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状况、结构，净资产状况和所有者权益等数据。要根据资产清理情况对脱钩社进行分类，特别要核实资不抵债，不能支付到期债务的信用社数量。银发[1998]225号文件中 正在审查者，一律不得调回人民银行，并依照有关规定进行处理。人员的脱钩工作应与城市信用社、证券公司和经济实体脱钩工作同时完成。各分支行脱钩人员的 ...
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《保险公司偿付能力额度及监管指标管理规定》(保监会令(2003)1号)(以下简称'1号令')中责任准备金的规定进行了较大的修订，包括责任准备金的定义、分类 收益1.2 基金投资收益1.3 股票投资收益1.4 利息收入1.5 买入返售证券收入1.6 未实现利得2 二、资产减少／负债增加合计2.1 其中： ...
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投资公司是否尽职管理，亲自处理信托事务。要认真检查信托投资公司通过所控制或关联的证券公司进行证券投资业务的风险情况，对投资组合管理、风险控制、投资评价制度 到位，组织到位，作风到位，监管到位，要按照分类监管原则，加强对正常经营，准备登记、实施转制、未完成市场退出的信托投资公司的监管，重点做好经营风险的 ...
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发生的实质性变化，在知悉任何不利于银行的情况时，包括违反法律和审慎监管规定的情况时，也立即向监管部门通报。6. 监管部门具有完备的信息系统，对 实施还是通过外部专家实施33，都应起到以下作用：● 对银行是否具备适当的公司治理(包括风险管理和内部控制制度)提供独立的验证；● 确定银行提供的信息是否可靠 ...
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保险经营牌照实行分级管理制度，鼓励差异化竞争和专业化经营。研究制定市场退出的监管规定，建立针对股东、业务、人员、分支机构和法人机构的多层次、多渠道退出 ，建立保险经营和服务评价标准。一是建立保险机构经营评价体系。完善分类监管体系，按照客观性、可操作性、可比性原则，从保险公司偿付能力充足状况、风险控制、 ...
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严抓风险控制和防范的同时，落实“分类监管，扶优限劣”的监管政策，中国银行业监督管理委员会和国家外汇管理局制定了《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》 的账户。除有关法律法规规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：(一)为信托公司开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户。(二)监督信托 ...
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下列金融机构：（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用使用社；（二）证券公司、期货公司、基金管理公司；（三）保险公司、 、地方性金融机构总部以及中国人民银行授权的金融机构进行非现场监管。第五条中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定信息收集内容，规范反洗钱非现场监管工作 ...
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以上或从事经济、金融工作10年以上；（三）熟悉履行职责所需的法律法规和监管规定，在会计、财务、投资、精算或者风险管理等方面具有良好的专业基础；（四 方面存在的匹配风险，合理安排资金支付赔款、保险金和退保金。第六十条 保险公司应当加强对证券回购、拆入资金、银行借款等融资行为的管理，建立健全融资管理制度， ...
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