对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。第三章 证券账户的管理第十七条 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额 公告说明有关情况。第三十三条 证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。 ...
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提供测试服务，具体事项参见本所网站“技术专栏”之“相关文档”栏目下《深圳证券交易所综合协议交易平台独立测试系统启用通知》；7．原大宗交易和专项资产管理 ，会员和合格投资者可以变更或撤销交易用户资格。 第三章 申报 第九条 协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15 ...
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上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。第七十一条 证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务协议，并报证监会备案。第七十二条 会员按照证券交易所章程、业务规则向证券交易所交纳的交易席位使用费。(六)“证券交易所高级管理人员”是指证券交易所的理事、总经理、副总经理和专门委员会委员。(七)“证券登记 ...
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制度文件、现场实地考察，了解发行人质量管理的组织设置、质量控制制度及实施情况。获取质量技术监督部门文件，调查发行人产品（服务）是否符合行业标准，报告期是否 ，根据固定资产的会计政策对报告期内固定资产折旧计提进行测算。对照无形资产的有关协议、资料，了解重要无形资产的取得方式、入账依据、初始金额、摊销年限 ...
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收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。第十条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对上市公司的收购及相关股份 相关当事人认可的转让款项全额支付凭证或支付保障，向证券登记结算机构申请解除拟协议转让股票的临时保管，并办理过户登记手续。收购人未按规定要求履行报告、 ...
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措施； (二) 保证金标准； (三) 风险管理措施、条件及程序； (四) 结算流程； (五) 通知事项、方式及时限； (六) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其 第五十一条 全面结算会员期货公司有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚： （一） 违规划转非结算会员保证金； （ ...
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)推广机构与管理人之间联机、联网测试报告。推广协议应当清晰界定推广机构和管理人在集合资产管理计划推广和后续服务等活动中的权利、义务关系及推广机构未能 作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人(名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等 ...
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及“市场有风险，投资需谨慎”。 十三、会员制机构应统一印制格式合同，并编号管理，合同首页应载明投诉电话、收费专用银行账户账号、户名及开户行。会员制 、联系方式及其变化；(二)主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议(复印件)，合作媒体的联系方式及其变化，专用银行账户开户银行 ...
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准则由中国证监会负责解释。第二十三条本准则自发布之日起施行。证券监督管理委员会附：首次公开发行股票申请文件目录第一部分要求在指定报刊及网站披露的 土地使用权证书8-1-5发行人与股东在非经营性资产、离退休人员剥离方面的协议8-1-6其他服务协议8-2发行人关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件8- ...
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公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出 推广机构与管理人之间联机、联网测试报告。推广协议应当清晰界定推广机构和管理人在集合资产管理计划推广和后续服务等活动中的权利、义务关系及推广机构未能 ...
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