，适用本办法。 发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记 措施，记入诚信档案并公布。 第六十一条 发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本 ...
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是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资或合作协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款。(二)拟组建的企业法人的基本情况，包括 主要包括：公司成立日期、注册资本、实收资本、股权结构、主要管理人员、主营业务、主要产品或服务、最近一年及一期主要财务数据。第四节募集资金运用第一 ...
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方式。二、监察稽核报告内容及有关说明(一)声明由总经理签字的以下声明：'××基金管理有限公司总经理于××××年××月××日阅读本报告，并知晓本报告内容。'(二)督察长评估 后抽逃或变相抽逃注册资本；以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资)；公司股权有无被司法冻结或被采取其他强制司法措施 ...
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股票配售对象限于以下类别：(一) 经批准设立的证券投资基金；(二) 全国社会保障基金；(三) 证券公司证券自营账户；(四) 经批准的证券公司集合资产管理计划；(五) 信托投资公司证券自营账户；(六) 信托投资公司已经设立并已履行向相关监管部门报告程序的集合信托计划；(七) 财务公司证券自营账户；( ...
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债权代理人的安排，简要说明债权代理协议的主要内容。第二十六条发行人应简介发行人基本情况，主要包括发行人的业务、公司治理及高级管理人员等情况。第二十七条 《合格投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集 ...
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的同时进行资产重组安排的，收购人及交易对方是否已履行相关程序并签署相关协议 是否已核查收购人相关资产的权属及定价公允性 3.1.3 收购人就本次收购做出 对收购人（包括一致行动人）、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属、为本次收购提供服务的专业机构及执业人员及其直系亲属的证券账户予以核查，上述 ...
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证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为 分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案， ...
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权利：（一）参与其所属类别范围内的结算业务活动，享有本公司提供的结算业务相关服务；（二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料；（三）获得本公司提供的 资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件 ...
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权利：（一）参与其所属类别范围内的结算业务活动，享有本公司提供的结算业务相关服务；（二）获得本公司结算业务相关规则和信息资料；（三）获得本公司提供的 资料；（二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；（三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件 ...
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法律和争议处理方式。第二十条合同应明确载明"委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证委托资产投资收益、承担投资损失，或排除 规则所称了解客户，是指证券公司、代理推广机构销售集合资产管理计划产品或提供定向资产管理服务时，采取相应措施，了解客户财产与收入状况、证券投资经验、 ...
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