月06日）《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》） 第十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、 机构部门主持工作的副经理及以上的职务；3、全国性保险公 司分公司主持工作的副经理及以上的职务；区域性保险公司总部部门主持工作的副经理及以上的职务； 4、 ...
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公司新任的董事、监事、高级管理人员依法应当取得行业主管部门任职资格的，应当在取得任职资格后方能就任。三、建立健全内部控制制度，强化对内控制度的 独立董事进行实地考察，上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场审计前向 ...
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２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三张近期免冠两寸彩色照片附件二：证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表申请机构 填写；七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等；八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、 ...
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领取薪酬，是否存在由关联方单位直接或间接委派等情况。通过与发行人高管人员、财务部门和主要业务部门负责人交谈，查阅账簿、相关合同、会议记录、独立董事意见，发函询证 。关联法规：全国人大法律（1）条第五章 高管人员调查第二十六条 高管人员任职情况及任职资格通过查阅有关三会文件、公司章程等方法，了解高管人员 ...
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监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：(一)公司概况；(二)公司财务会计报告和经营情况；(三)董事、监事、高级管理人员简介及其持股 其他直接责任人员，给予警告，并处以三万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正 ...
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） 5 要约收购义务豁免核准四种情形之一：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一 交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构10 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会及其 ...
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