监管规定。第五条证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的风险管理和内部控制体系。第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、 注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第四十一条独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司注册地及主要办事机构所在地 ...
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