动用或处分托管资产；2、监督管理人投资行为，发现管理人违反法律、行政法规和其他有关规定的，或违反合同约定的，应当立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人 由其自行履行法律、行政法规和中国证监会规定的公告、报告、要约收购等义务，并自行承担未及时履行义务的法律责任。七、提示投资者在参与定向资产管理业务 ...
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业务资格，并提请证券交易所取消其交易资格。第六十一条 结算参与人未能履行证券交收义务的，则结算参与人发生证券交收违约。第六十二条 结算参与人发生证券交收违约 对其高管人员采取认定为不适当人选直至撤销任职资格等监管措施。违反法律的，还将追究其法律责任。 第四章 附则 第六十五条 在本细则中下列概念的含义 ...
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人员采取认定为不适当人选直至撤销任职资格等监管措施。违反法律的，还将追究其法律责任。（二）暂停该结算参与人的回购结算业务，并提请证券交易所暂停其回购交易资格； 款抵补前款所述款项。 第七十二条融券方结算参与人未按时履行资金交收义务的，本公司将按照有关交收违约处理规定进行处理。 第四章附则 第七十三条在 ...
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，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者 ； (四)监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况； (五)按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料； (六)国家有关法律法规、监管 ...
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（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（六）国家有关法律法规、 第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。在资产 ...
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资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（三）按照本合同的约定追加或提取委托财产；（四）按照本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人 第三十九条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。第十七 ...
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（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（六）国家有关法律法规、 第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。在资产 ...
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误导性陈述。 第五条在不违反相关法律法规、《试点办法》、《规定》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本 ； (四)监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况； (五)按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料； (六)国家有关法律法规、监管 ...
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规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书 计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的 ...
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基金份额持有人名册；(八)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；(九)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；(十)按照规定召集基金 责任，其赔偿责任不因其退任而免除；(十二)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；(十三)其他义务。第二十三 ...
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