属各县市人民政府及霍尔果斯口岸管委会统一发放《对银行业金融机构工作测评表》。各级政府结合伊犁州直各银行业金融机构支持地方经济建设情况及配合所在地地方党政开展、落实 小额担保贷款累放额为基数，扣减本年度下岗失业人员小额担保贷款非政策性不良贷款净增额之后形成的年度贷款累放额。（2）国家助学贷款与生源地国家 ...
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简称“资格证书”)。第五条 管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：(一)在证券或金融机构工作三年以上，并曾 。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。第二十条 从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。关联法规：国务院部委规章（1）条第五章 ...
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“资格证书”)。 第五条 管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：(一)在证券或金融机构工作三年以上，并曾 从业人员，进行变更登记; (二)对发生死亡、辞职、解雇、解任和退休情况的从业人员， 进行注销登记; (三)对经证监会依本办法第二十一条被中止资格和注销资格 ...
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明康二○○五年十一月七日第一章总则第一条为规范信贷资产证券化试点工作，促进金融机构审慎开展信贷资产证券化业务，有效管理和控制信贷资产证券化业务中的相关 系统和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法 ...
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一、根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔１９９６〕１０号）和《国务院批转中国人民银行关于 应负保密责任。四、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金时，必须向金融机构出具中国证监会正式核实公函和调查人员工作证件。五、本通知自发布之 ...
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；（七）相关业务主要业务人员简介；（八）遵守本所章程和相关业务规则的承诺函；（九）本所要求的其他文件。四、本所对非会员金融机构提出的申请进行审核，对 个工作日内提交补正申请材料。（二）审查1、本所受理申请决定后，安排审查工作人员对申请人提交的申请材料进行审查。2、本所在审查申请材料过程中，如认为需要 ...
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监督管理法律、法规；(二)申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构；(三)申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续 其首席代表签署的地址迁移申请书，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。(三)雇用中国公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和 ...
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风险说明书”审核要点二、“客户委托合同书”审核要点三、“期货交易规则”审核要点四、“从业人员管理规则”审核要点附件一：“风险说明书”审核要点由于从事商品期货交易而导致亏损的 并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１、在证券或金融机构工作三年以下，并曾担任证券或 ...
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违规行为，其中三分之二以上具有五年以上证券业务或八年以上金融业务的工作经历；（２）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有违法违规 三年证券承销业务情况的说明。８．证监会规定的其他文件。（五）证监会派出机构依据有关规定和本通知对本辖区内证券公司股票业务资格申请材料进行初审，初审通过的 ...
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?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6 证券服务部的原越权审批设立或擅自设立的证券营业网点，由广州证管办指定中介机构进行审计，每家证券营业网点预缴审计费为10000元，缴入广州证管办指定的 ...
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