的证券账户，按照基金合同、基金招募说明书、基金份额发售公告的规定，通过具有基金销售业务资格的本所会员进行认购申报。第七条基金合同和招募说明书中，应当明确 中，投资者按基金合同和基金招募说明书的规定，可以用一定数量的现金对申购赎回清单所列证券进行全部或部分替代。（三）现金替代保证金：指投资者申购基金份额 ...
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推销方式，逐步从以行政手段发行向以经济手段通过市场撤销过渡，各地在总结去年柜台销售经验的基础上，除继续采取单位组织认购的形式外，还应因地制宜，尽可能采取柜台销售 银行国库券销毁的有关规定将发售剩余的国库券自行组织销毁后，向原领取行报送销毁清单。销毁清单一式三联，一联留财政、邮政部门，二联送原领券行。 ...
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正常的市场秩序，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法 情况无法进行申购、赎回；(二)停市；(三)基金管理人开市前未公布申购、赎回清单；(四)基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定暂停申购、赎回；(五)本所 ...
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期货市场价格波动形成的浮动盈亏，企业应根据期货经纪机构或期货交易所出具的浮动盈亏清单和资金结算帐单调整保证金帐户金额，相应地作为一种待处理财产损溢设 ，期货经纪机构或期货交易所结转实物交割款后，多头方企业购进商品以及空头方企业销售商品，有关价格、税金、费用等财务处理均按现货商品购销业务进行。在实物交割 ...
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。▲初次上市证券的数量及价格决定其开盘价格。前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由交易所与上市公司参酌有关资料拟订。 各证券商应与交易所清算部门于交易当日下午５点以前完成对帐，对帐无误后编制“交割清单”，由其清算员于成交的次一营业日上午８点半至９点，将应交割的 ...
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申报买卖该证券的数量及价格决定其开盘价格。前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由本所与上市公司参酌有关资料拟订 证券商应与本所清算部门于交易当日下午5点以前完成对帐，对帐无误后编制“交割清单”，由其清算员于成交的次一营业日上午10点，将填好的股票付出明细表和应 ...
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。▲初次上市证券的数量及价格决定其开盘价格。前项开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由交易所与上市公司参酌有关资料拟订。 各证券商应与交易所清算部门于交易当日下午５点以前完成对帐，对帐无误后编制“交割清单”，由其清算员于成交的次一营业日上午８点半至９点，将应交割的 ...
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报酬并如实记帐？若发生以上情况，请在备注中写明。3.17 交易清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率是否超过基金份额认购、申购、赎回金额的百分之五？ ...
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。第十一条尽职调查时，项目小组成员应对尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。项目小组负责人对尽职调查工作负全面责任。第十二条 排名、竞争对手等情况，对公司主要产品的行业地位进行分析。比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，计算主营业务收入年增长率、主营业务利润年增长率等指标，分析公司 ...
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调查。 第五条尽职调查时，项目小组成员应对尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。项目小组负责人对尽职调查工作负全面责任。 第六条主办 存在同业竞争。 通过询问公司控股股东、实际控制人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围，从 ...
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