市场金融债券发行管理操作规程》，现予公布，自2009年5月15日起施行。中国人民银行二〇〇九年三月二十五日全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程第一条 为进一步 登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，并在有关协议中明确纠纷的处理方式。第十二条 主承销商应满足《办法》第十七条所要求的条件， ...
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进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；3．业务经营规范 规定，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。 第十四条对经批准入市的证券公司，由全国银行间 ...
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具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；(四)最近两年内没有重大违法、违规行为；(五)中国人民银行要求的其他条件。第四十条 资产支持证券在全国银行 予以公告。第九章 附则第五十八条 与信贷资产证券化相关的会计、税收处理规定和房地产抵押登记变更规定，由国务院有关部门另行规定。第五十九条 购买 ...
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具体操作过程中遇到重大问题，要及时向中国人民银行或中国证监会报告。中国人民银行中国证券监督管理委员会二０００年二月二日证券公司股票质押贷款管理办法第一章总则第一 规定提取足额的交易风险准备金；（四）在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年 ...
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的行为，应立即移交专案组或公安机关处理。 十八、证监会对个人债权收购及客户证券交易结算资金甄别确认过程中发现的涉嫌违法违规行为要及时立案稽查。涉嫌犯罪的 机构债权虚报为机构名义个人债权并要求收购的，地方政府在查实后要严厉追究其法律责任。 中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会二00五年六月三十日...
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银行于1999年8月19日下发了《关于印发〈基金管理公司进入银行间同业市场管理规定〉和〈证券公司进入银行间同业市场管理规定〉的通知》(银发(1999)288号)， ，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。第十四条对经批准入市的证券公司，由全国银行间 ...
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被金融机构挪用的个人委托理财和信托，不作为清算财产，不纳入收购范围。2004年9月30日以前签署且与金融监管部门备案资料一致，上述标准以外的个人委托 部分及其他个人债权中高出同期限人民银行法定存款利息的部分，从该客户收购本金中扣除。(四)正常经纪客户被挪用证券的处理正常经纪业务客户(含机构客户)证券被 ...
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银行总行和省级分行在经人民银行批准后，可以为部门、企业代理发行经证券主管机关批准发行的各种企业债券。凡属未经批准的违法、违规企业债券，均不得代理发行 按期拨付偿还本息资金；委托代理部门负责抵押物的估价；会计部门负责债券资金的帐务处理和核算；出纳部门负责债券的出入库和保管。二、审查程序：债务人委托经办行 ...
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报告期间利润总额10％(含10％)以上的，应在该项目下明确说明原因。1．现金、银行存款、清算备付金，如有外币余额，应分别披露人民币和外币金额、外币折算汇率等。对 下列格式分别进行披露：帐龄期初数期末数金额比例％金额比例％1年以内1－2年2－3年3年以上合计应收款项中如有持本公司5％(含5％)以上股份( ...
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存在重要的差错或者虚假记载，公司改正后涉及对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损或者造成其他严重后果的；（五）财务会计报告中将亏损披露为盈利或者将 （三）违规行为持续的时间；（四）违规行为发生的次数；（五）违规行为被相关行政、司法机关立案处理的情况；（六）本所认定的其他情形。第十五条 ...
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