事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理 于签约前告知委任人。 第21条 受任人与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知保管机构依委任契约代理委任人开立期货交易账户或其它交易账户，受任 ...
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事项，应依本公会之管理办法办理。 第6条 受任人于从事全权委托期货交易业务推广与招揽活动时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效 于签约前告知委任人。 第21条 受任人与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知保管机构依委任契约代理委任人开立期货交易帐户或其它交易帐户， ...
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从事融券卖出。 第一项委托人应具备之条件，由本公司拟订，报请财政部证券暨期货管理委员会(以下称证期会)核定。 第3条 本公司融资融券，应与证券商签订代理契约 而于证券交易所集中交易市场或透过柜台中心等价成交系统无法成交时，本公司得与委托人协议作价买受以替代处分，不足清偿欠款者，均准用第二十一条第三、四 ...
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)指藉按照市值计算差额方式计算未平仓持仓而得出的未实现亏损； “结余”(balance)包括(如适用的话)款项记帐的结余； “资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “权益净额”(netequity)就中介人的客户而言，指该客户的帐户在某指定 ...
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项目之投资、交易或其服务之绩效，为不实陈述或以不实之数据或仅使用对其有利之资料作夸大之宣传。 八、其它违反证券暨期货管理法令或经金管会规定 第四项之规定。 第24条 受任人与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但全权 ...
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四 其母国金融主管机关及该外国金融控股公司之总机构对我国境内子公司具有合并监督管理能力。 五 该外国金融控股公司之总机构在我国境内指定有诉讼及非诉讼之代理人。 各款对象担任金融控股公司或其子公司之代理人、经纪人或提供其它收取佣金或费用之服务行为。 六 与前项各款对象有利害关系之第三人进行交易或与第三 ...
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)列示票券金融公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)列明最近年度及截至年报刊印日止，因 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融公司财务业务 ...
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日。 二四、境外基金：指经金管会核准证券投资顾问事业提供投资推介顾问服务之外国基金管理机构所发行或经理之受益凭证、基金股份或投资单位。 第二条 本基金名称及 规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之。 第卅三条 合意管辖 因本契约所生之一切争讼，除专属管辖外， ...
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。 四、会计事务处理程序。 五、财务与出纳作业。 六、其它依行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)规定之项目。 第5条 证券商主办会计人员之任免，除金融 五)(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来 ...
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资产及(或)收入之比重及其成长与变化情形，业务别之分类举例如下： 1.财富管理业务。 2.消费金融业务 3.企业金融业务。 4.电子金融业务。 5.信托业务。 ： (一)列示银行各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)列明最近年度及截至年报刊印日止， ...
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