第八条第一项规定订定之。 第2条 本局处理事务，除法令另有规定外，依本细则之规定办理。 第3条 本局设下列各组、室： 一、第一组。 二、第二组。 保险业务发展基金之出纳作业事宜。 二十四、其它上级交办及不属各组室事项。 第9条 人事室掌理下列事项： 一、组织编制及职务管理。 二、职员派免、迁调、任用、 ...
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及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则 商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 十二、第六点规定银行应订定客户纷争之处理程序，其内容至少应包括受理申诉之程序、响应申诉之程序及 ...
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财富管理业务人员之人事管理办法。 2.了解客户(KnowYourCustomers)评估作业程序。 3.监视不寻常或可疑交易之作业程序。 4.客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序。 5 项第二款及第三款标准。 十八、证券商办理本项业务，如违反本注意事项之规定，本会得依证券交易法第六十五条及六十六条 ...
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六、理事会之决议。 七、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一款至第三款之事项，应于知悉事实发生或处理完成后五日内，向本会申报；第四 工商团体会务工作人员管理办法所定，由期货业商业同业公会聘雇承办会务、业务、财务及人事等之工作人员。 期货业商业同业公会应拟订会务工作人员服务规则申报本会备查。 第16 ...
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责任。 金融控股公司宜督促其子公司订定消费者保护方针，内容包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产 人报告，金融控股公司并应赋予总稽核对稽核单位之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件，并应参加业务专业训练，以提升稽核 ...
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结果。 六、理事会之决议。 七、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一款至第三款之事项，应于知悉事实发生或处理完成后五日内，向本会申报；第四款 或会员间，因证券投资信托、证券投资顾问、全权委托投资与境外基金相关业务所发生之争议，应拟订纷争调处办法，申报本会核定，并确实执行之。 第14条 证券投资信托暨 ...
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