格式，由本公会另定之。 第44条 受任人经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及 科目揭示客户全权委托投资账户内接受证券商及期货商退还之手续费金额。 第46条 客户查询其全权委托投资账户之资产交易情形、委托投资资产库存数量、金额及证券相关商品 ...
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业务员招揽行为之范围。 六、得招揽之保险种类。 七、其它经主管机关规定应予登录之事项。 利害关系人于必要时，得向各有关公会及所属公司查询业务员之登录 主管机关订定之信息揭露规范。 保险代理人、经纪人所属业务员使用之文书、图画、广告文宣应经其往来保险业同意方可使用。 第17条 业务员如有涉嫌违反保险法令 ...
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其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、 交易对象退还之手续费金额。 第39条 受任人接受委任人以书面或其它约定方式查询其全权委托交易账户之期货交易情形、未冲销部位、委托交易资金余额及其它有关 ...
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其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、 及委任契约内容，并交付全权委托期货交易说明书，据以共同议定期货交易基本方针与交易范围。 前项人员应将了解结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或 ...
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暨顾问商业同业公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同 投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员 ...
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办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券 证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员之 ...
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办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生，共同为证券 证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的人员之 ...
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违反简易人寿保险法令之情事或财政部、交通部就业务员从事保险招揽相关事项之查询，中华邮政公司应于财政部、交通部所订期间内，提出说明。 第45条 业务员有 登记证供他人使用者。一○、招揽未经财政部核准之保险业务；或为未经财政部核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务者。 一一、以不同保险契约内容 ...
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，包括已向经济部办理经理人登记，或依章程或契约规定授权范围内有为公司管理事务及为公司签名权利之经理人。 第7条 本规则所称业务员，指为 。 第41条 期货经理事业应于每月十日以前，向全国期货商业同业公会联合会申报上月份经营全权委托期货交易相关业务表册。 前项之相关业务表册，其格式由全国期货商业同业公会 ...
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限，其实收资本额不得少于新台币一千万元。 第5条 证券投资顾问事业得经营下列业务，其种类范围以经本会核准者为限： 一、接受委任，对证券投资有关事项提供研究 提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中仅揭示对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 五 ...
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