从业人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资 ４．证券交易所的自律管理六、对证券投资者的监管１．对个人投资者的监管２．对机构投资者的监管七、对证券欺诈行为的监管１．对操纵市场的监管２．对 ...
//www.110.com/fagui/law_53020.html-了解详情
二)师资安排上市公司董事、监事岗位培训师资主要由中国证监会、证监会各派出机构、证券交易所从事一线监管的专业人士组成，适当聘请部分知名学者、证券业专业机构的专业 5) 了解其他相关的业务。通过学习了解上市公司与投资者关系管理的基本知识，了解证券登记、存管、结算及证券帐户管理等相关业务。2、上市公司董事会 ...
//www.110.com/fagui/law_124598.html-了解详情
及其分支机构负责人的行为，督促其合法、诚信、勤勉地履行职责，促使证券公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本办法 。第五条中国证监会依照本办法负责高管人员的任职资格审查与日常管理。证券公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依照本办法负责分支机构负责人的任职资格审查与 ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html-了解详情
人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“ ，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密 ...
//www.110.com/fagui/law_81576.html-了解详情
控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券 客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（ ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html-了解详情
第一章 总 则第一条 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规 的管理及操作人员，其从业资格管理比照本规定执行。第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理 ...
//www.110.com/fagui/law_88288.html-了解详情
证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确 证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三)高管人员不遵守承诺；(四)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。关联法规：全国人大法律（ ...
//www.110.com/fagui/law_68868.html-了解详情
第一章总则第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律 不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不 ...
//www.110.com/fagui/law_73411.html-了解详情
和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：(一)操纵期货交易价格；(二)欺诈投资者；(三)内幕交易；(四)协助或协同他人进行违法违规活动。第五条(准则2 之一的；(二)拒绝协会调查可检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。 ...
//www.110.com/fagui/law_72358.html-了解详情
第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。 相关的工作经历； 6.按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其他学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试； ...
//www.110.com/fagui/law_88284.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务