审批及监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010－88061496，88061009传真：010－88061014电子邮件：liujian@csrc.gov.cn中国证监会二００一年十月八日《证券营业部审批规则》（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部的设立、变更与 ...
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的部门或者机构（以下简称原承办部门）负责向行政复议机构作出答复。对中国证监会派出机构或者授权组织的具体行政行为不服申请行政复议的，由派出机构或者授权 工作等情况的，可以向被申请人或者原承办部门制作行政复议意见书，并抄报中国证监会监察部门。行政复议意见书由行政复议机构具体承办，应当包括具体行政行为存在的 ...
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情况登记表》。第九条 受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法 的规定进行处理。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号） ...
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审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。第二十条发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议 书面反馈。第二十七条在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项 ...
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时应当在表决票上说明理由。第二十条 发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请 发行人的股票发行申请是否符合相关条件进行表决。第二十一条 发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议 ...
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各界积极参与讨论研究，并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2006年5月14日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：8610－88061252电子信箱：fxb518@csrc.gov.cnfxb618@csrc.gov.cn通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A ...
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情形之一的，董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告：（一）公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；（ 年。证券公司应当将股东会的决议及相关文件向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第二十条证券公司股东会在董事、监事任期届满前免除其职务 ...
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或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应监管措施， 施行。2009年8月17日公布的《期货公司分类监管规定（试行）》（证监会公告〔2009〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 ...
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证监会及其派出机构组织实施，坚持依法合规、客观公正的原则。 第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会)，负责评审等事宜。 评审委员会由中国 按第十五条所述原则进行扣分。 第十七条 期货公司及其从业人员被中国期货业协会或者期货交易所纪律处分的，每次扣0.5分，累计最高扣3分。 ...
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最终裁决；也可以向人民法院提起行政诉讼。第十五条申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请。申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。 、决定行政复议申请过程中，可使用行政复议专用章。行政复议法律文书，参照中国证券监督管理委员会行政复议法律文书格式制作。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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