证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及 。 十六、中国证监会依法对保荐机构、其他中介机构以及询价对象的行为进行监管。对违反相关法律法规和规章的保荐机构、其他中介机构、询价对象及其相关 ...
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状况、结构，净资产状况和所有者权益等数据。要根据资产清理情况对脱钩社进行分类，特别要核实资不抵债，不能支付到期债务的信用社数量。银发[1998]225号文件中 正在审查者，一律不得调回人民银行，并依照有关规定进行处理。人员的脱钩工作应与城市信用社、证券公司和经济实体脱钩工作同时完成。各分支行脱钩人员的 ...
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规定，而且要遵守当地的有关法规，我们已经与香港证监会、联交所签署了监管备忘录等法律文件，规定了境内企业到香港上市所必须遵守的法律依据。我们正在同美国证监会 我们管理者要守法，依法行使职责，不搞长官意志；上市公司要守法，规范运作，对股东和投资者负责；证券公司要守法，依法经营，诚实、周到、高效率地提供服务 ...
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证券上市； (四)组织、监督证券交易； (五)按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管； (六)对上市公司信息披露等行为进行监管； (七)设立或参与设立证券 费及其他费用； (五)本所要求的其他条件。第八条 具备前条规定条件的证券公司，在向本所提出申请并提供相应的申报文件，经理事会批准后， ...
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管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 此外，我们 中涉及适当性管理实施的具体操作细节问题，我们拟在相关业务指引中作出规定，具体指导证券公司完善工作程序和执行标准，主要涉及内容包括：一是进一步细化证券 ...
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企业会计准则及相关的各项规定，真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2008年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应 因滥用会计政策、会计估计导致虚假陈述、误导性陈述及存在重大遗漏的公司，采取及时到位的监管措施，加强对因不合理、不谨慎使用会计政策、会计估计导致公司 ...
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公司：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金 及时间安排向投资者公告，并采取多种方式主动提示投资者，要求不合格账户持有人按照证券公司不合格账户分类规范的相关规定及时办理账户规范或注销手续。2、各 ...
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差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况的，应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2007年修订)》( 中使用的关键假设及依据。(二)合理认定权益性交易取得的经济利益流入按照企业会计准则及有关监管规定，上市公司的控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市 ...
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的关键假设及依据。 （二）合理认定权益性交易取得的经济利益流入 按照企业会计准则及有关监管规定，上市公司的控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市 质量。 （一）建立和完善签字注册会计师制度 会计师事务所应建立和完善有关从事证券期货相关业务签字注册会计师的选拔、委派及考核制度，保证具有执业操守和专业 ...
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月内，将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。第十四条 公司董事会及董事应当保证半年度报告内容的真实性、准确性与 金额、进展情况及对经营成果与财务状况的影响。第四十一条 公司应当遵循如下规定，分类披露在报告期内发生的重大关联交易信息：(一)购销商品、提供劳务交易 ...
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