的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。上市公司应披露内部审计部门负责人的学历、职称、工作经历、与实际控制人的关系等情况，并报本所备案。第三 公司董事、监事和高管人员、通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董事、监事等措施，情形严重的，对投资者进行投资风险揭示。关联法规：地方政府规章（ ...
//www.110.com/fagui/law_104536.html-了解详情
上市公司第一大股东在名义上能够行使的表决权数量；(七)中国证监会认定的能够实际控制上市公司的其他情形。第三章股东权益变动报告及公告第十七条信息披露义务人 事项做出充分说明：(一)其与该上市公司其他股份持有人、权益控制人之间的关联关系；(二)其取得对该上市公司实际控制所需资金的来源；(三)其取得对该上市 ...
//www.110.com/fagui/law_73916.html-了解详情
股东的权益；不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过国家证券业 整改；对其有关董事、监事、高级管理人员，可以采取监管谈话、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第六十六条基金管理公司 ...
//www.110.com/fagui/law_69193.html-了解详情
的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。第十六条发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、 或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的， ...
//www.110.com/fagui/law_396966.html-了解详情
（八）客户拒绝保险机构或保险中介机构开展尽职调查工作。（九）其他直接或经调查后认定的高风险客户。第二十七条 保险机构应当遵守我国及得到我国承认的国际 是否与其经济状况相符合，要求客户提供财务证明文件。4.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。（二）异常资金流向监测。保险机构应当在 ...
//www.110.com/fagui/law_396093.html-了解详情
过程中，注册会计师应坚持自上而下的审计方法，注重结合整合审计的要求，充分了解与认定有关的交易处理流程，识别出企业层面的控制及业务流程中可能发生 人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。4.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 5董事会报告5.1管理层讨论与分析概要 5.2主营业务 ...
//www.110.com/fagui/law_390292.html-了解详情
》，现予以发布，请遵照执行。特此通知附件：《深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准》 深圳证券交易所二○一一年四月一日附件： 深圳证券交易所创业板上市公司 的；（五）本所认定的其他情形。 第三章规范运作违规第八条上市公司控股股东、实际控制人等关联人非经营性占用上市公司资金日最高余额超过人民币1000 ...
//www.110.com/fagui/law_378724.html-了解详情
对自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为发生次数最多的会员参照上款采取相关措施。3、非期货公司会员参与交易，出现自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为 资金调拨人、结算单确认人等；（2）行为人与交易编码名义持有人之间存在配偶关系；（3）交易所根据实质重于形式的原则认定的存在实际控制关系的其他情形。如有相反证据 ...
//www.110.com/fagui/law_371181.html-了解详情
的询价、网下配售和网上发行。 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 第十八条 发行人 定价、配售和资金清算等工作。 第四十五条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票。 第四十六条 ...
//www.110.com/fagui/law_370778.html-了解详情
的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁入的，每次扣10分； (四)被采取《期货交易管理条例》 2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务 3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格 ...
//www.110.com/fagui/law_360231.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务