持续快速协调健康发展发挥了重要作用，必须采取有效措施，坚定不移地贯彻执行这一制度。(一)保险营销员应当参加中国保监会组织的保险代理从业人员基本资格考试，并 《保险法》、《保险公司管理规定》等法律法规予以处罚。 四、中国保监会将从今年第二季度开始建立保险营销员考试和持证情况的行业通报制度，并逐步在全国 ...
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向中国证监会报告。 四、负责督促本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规和公司章程的规定完善公司组织机构，规范公司股东大会，协调政府有关部门与上市 被授权的地方监管部门应当按照本通知的要求认真履行监管职责，建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券、期货市场的法律、法规和政策 ...
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新证函[2000]3号)及有关材料收悉。根据《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》(国办发[1999]12号)精神，经研究，现批复如下：一、原则 事务所出具的验资证明；(七)新组建证券公司的管理制度及内部控制制度。 四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。 五、新疆宏源 ...
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程序、注意事项、纪律要求等有关规定。 三、加强对上市公司信息披露的监管工作 各派出机构应建立对上市公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市 和公、检、法机关，研究制订紧急事态处置预案，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露 ...
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出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。一、监管意见书的内容(一) 情况1、资本充足情况(1)按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况(2)净资本情况与我会规定标准的比较(3)净资本情况的历史比较和变化原因分析 ...
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和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号）、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号），对我国资本市场的发展做出了全面 六）》的规定，追究责任人员的法律责任。（三）完善相关制度，防范和抵制市场操纵行为各上市公司应完善内幕信息保密制度、信息披露管理制度和资金安全管理 ...
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负责人。（三）具备三年以上投资银行业务经历，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合 公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。五、保荐制度实施一段时间后，根据市场情况，现行的推荐通道将予以废止。六、保荐 ...
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二、两公司的主要负责人员均为司法部按国家有关规定进行选聘和任免的公职人员，并按当地有关法规登记注均为董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理等职务。其任职期间，受司法部委托，代司法部按照国家财务和物资管理法规和制度管理和使用本公司的财产。三、负责管理的人员被免去职务时，即同时解除代部管理和使用 ...
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管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。一、监管意见书的内容（一） 、资本充足情况（１）按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况（２）净资本情况与我会规定标准的比较（３）净资本情况的历史比较和变化原因 ...
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程序、注意事项、纪律要求等有关规定。三、加强对上市公司信息披露的监管工作各派出机构应建立对上市公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司 和公、检、法机关，研究制订紧急事态处置预案，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露 ...
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