，设立包括行业协会、科技项目评估机构、技术经纪机构、风险投资咨询顾问机构等专门的中介服务机构。 (十九)中介服务机构的设立要严格执行政企分开的原则 的有关政策和法规；研究制定科技型中小企业到境外创业板市场发行证券和上市的有关政策；研究制定建立风险投资行业协会的审批、管理办法。 (二十二)国务院有关部门 ...
//www.110.com/fagui/law_79479.html-了解详情
各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准，现予 条第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三） ...
//www.110.com/fagui/law_57293.html-了解详情
2006年福建证监局就接到此类投诉99件，涉及非法中介机构78家。其主要形式：一是以“证券投资咨询公司”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或集团公司驻中国 作出行政处罚。三、重视宣传教育。各级政府各有关部门要以近期我省金融机构开展的“打击非法金融活动，维护百姓合法金融权益”专项宣传活动为契机，广泛利用 ...
//www.110.com/fagui/law_293687.html-了解详情
。企业可根据自身情况，决定是否聘请财务顾问机构(或投资咨询机构)。三、选择中介机构的原则根据发行上市的法律、政策规定并结合已发行上市企业的经验 企业发行上市提供法律服务的律师事务所。(二)“门当户对”原则。随着市场发展和完善，证券公司的分工越来越明显，有些券商主要侧重做大项目，有些券商专注于中小企业。 ...
//www.110.com/fagui/law_292701.html-了解详情
和规范自身的经营行为。省里要举办一至二期主要面向上市公司董事长、总经理、证券公司主要负责人的《证券法》学习培训班。要通过开展《证券法》的学习教育活动 《证券法》专题讲座，邀请部分有影响的法律界人士、证券监管部门负责人、证券公司总经理、上市公司董事长、证券投资咨询机构专家作《证券法》专题讲座。 二、从3 ...
//www.110.com/fagui/law_259850.html-了解详情
条公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的 （一）充分发挥集体智慧的决策能力，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种。（二）建立恰当的责任分离制度。自营交易管理部门、操作部门、 ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html-了解详情
时间短、融资多、风险小的上市路子。继续支持符合条件的企业在境内证券市场上市,重点推动基础设施行业的大型支柱性企业集团和竞争能力强的行业优势龙头 公司、期货公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券投资咨询机构等资本市场中介机构,增强诚信执业和自律意识,建立职业诚信制度,健全内控机制,为资本市场 ...
//www.110.com/fagui/law_107583.html-了解详情
、遵守本会章程、规章、公约及会员大会、理事会决议案。 二、按期缴纳会费及其它费款。 三、设置或裁撤分支机构，应向本会申报。 四、接受本会之咨询。 第 事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办有关投资之讲习，应按该等业务收入之0.3％缴纳事业费。 ...
//www.110.com/fagui/law_16954.html-了解详情
、行政法规、部门规章和业务规则，制定本指引。 第二条 本指引适用于深圳证券交易所(以下简称“本所”)主板上市公司(不含中小企业板块上市公司)及其控股子公司的衍生品 后方可执行。 在发出股东大会通知前，公司应自行或聘请咨询机构对其拟从事的衍生品投资的必要性、可行性及衍生品风险管理措施出具专项分析报告并 ...
//www.110.com/fagui/law_360372.html-了解详情
客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。 3． 填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理 ...
//www.110.com/fagui/law_359544.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券投资咨询机构
- ·安徽省建筑工程施工合同范...
- ·转移财产的问题
- ·关于贯彻执行第140条规定内...
- ·检察院民事抗诉案例
- ·派出所有犯罪记录人员
- ·劳动者与用人单位
- ·民事诉讼法定程序
- ·房产交易营业税买卖双方
- ·劳动合同问题研究
相关搜索