年十一月十日 山东保险机构管理责任人责任追究办法（试行） 第一章总则 第一条为进一步督促保险机构主动加强和完善内控，增强保险机构高级管理人员的责任意识和合规 管理责任人的职务。（四）依法给予警告、罚款、撤销任职资格直至禁止一定期限进入保险业等行政处罚。以上方式可以单独或合并适用。第十五条保险机构按照 ...
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风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明； （十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员 一）会员推荐文件； （二）高级管理人员任职证明文件； （三）拟推荐人员的联络方式； （四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。 会员推荐业务联络员，应当 ...
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并会同农业行政管理部门对违反规定办理存贷款业务的行为进行处理”等有关精神，切实履行监管职责。对违法开办存款性业务的基金会，人民银行分支行要及时予以查处，其它 面和实际数，收回到逾期贷款和债务。人民银行各分支行要按照《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的要求，加强城市信用社法定代表人和主要负责人 ...
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公司在杭州市的一家证券营业部。证券营业部筹建期限为六个月。 二、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》(证监机构字[2000]240号) ...
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公司在义乌市的一家证券营业部。证券营业部筹建期限为六个月。 二、你公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监机构字[2000]240号) ...
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董事，需单独注明。董事、监事如在股东单位任职，应说明职务及任职期间。(二)年度报酬情况董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。现任董事 在年度报告中披露新一年度盈利预测的，该盈利预测必须经过具有从事证券相关业务资格的注册会计师审核并发表意见。第四十条公司应披露董事会日常工作情况，包括：( ...
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及任职期间，以及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。（三）年度报酬情况董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及应付报酬情况 “实际控制人”、“关联方”、“关联交易”、“高级管理人员”等的界定按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定执行。第六十 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(以下简称《细则 ：1.资本规模较大；2.咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；3.主要高级管理人员素质较好；4.服务质量及服务层次较高；5.内部管理 ...
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控制情况所作的评审报告。 五、中国证监会派出机构根据我会对以上材料的审核意见和《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》 ...
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无锡、浙江杭州、浙江宁波、山东东营等城市各新设一家证券营业部。 二、请根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(监机构字[1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监 ...
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