之投票表决权，收受金钱或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害 事业行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合证券交易法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。 ...
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中华民国九十四年七月二十七日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0940003314号函订定发布全文18点 一、依据证券交易法第四十五条第一项后段 标准与明细充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 (十)除法令另有规定外，前 ...
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、最近二年未曾受本法第一百零三条第二款规定以上、证券交易法第六十六条第二款规定以上、期货交易法第一百条第一项第二款规定以上、信托业法第四十四条 销售。 四、变更基金管理机构或保管机构。 五、变更该基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围，与第二十三条规定不符者。 第13条 总代理人应于每 ...
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公司发行之短期票券及有价证券，不得超过基金净资产价值百分之十； (九)存放于任一金融机构之存款、投资其发行之短期票券及有价证券，不得超过基金净资产价值百分之十 未规定之事项，依证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议 ...
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中信顾字第0940007043号函订定发布全文71条 中华民国九十四年八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 第0940003735号函准予备查 第1条 本办法依证券 、上柜股票或具股权性质之衍生性商品者，不适用前项第一款规定。 第一项人员之自有账户，准用证券交易法第二十二条之二第三项之规定 ...
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之结果是否符合营业常规或交易常规之方法，或决定受控交易常规交易结果之方法。 金融控股公司法或企业并购法规定之公司或其子公司与非关系人相互间，有关收入、成本 方法）适用于无形资产移转及使用之常规交易方法如下： 一、可比较未受控交易法。 二、可比较利润法。 三、利润分割法。 四、其它经财政部核定之常规交易 ...
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公司发行之短期票券及有价证券，不得超过基金净资产价值百分之十。 三、存放于任一金融机构之存款、投资其发行之短期票券及有价证券，不得超过基金净资产价值百分之十 有规定外，并应遵守下列规定： 一、不得投资证券交易法第六条规定以外之有价证券。 二、不得从事证券相关商品以外之交易。 三、不得为放款。 四、不得 ...
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办理。 第2条 （申请程序） 证券投资信托事业或证券投资顾问事业(以下简称申请人)向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申请经营全权委托投资业务，应依全权委托管理办法之 确未曾受金管会依证券投资信托及顾问法第一百零三条第一款或证券交易法第六十六条第一款之处分。 (二)最近二年是否确未曾受金管会依 ...
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。 (五)经理公司或保管机构报酬之调增。 (六)变更本基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围。 (七)其它法令、本契约规定或经金管会指示事项 未规定之事项，依证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之 ...
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。 (五)经理公司或保管机构报酬之调增。 (六)变更本基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围。 (七)其它法令、本契约规定或经金管会指示事项 未规定之事项，依证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法令之规定；法令未规定时，由本契约当事人本诚信原则协议之 ...
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