、出具专业意见等专业服务。经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的 的说明，以及最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（三）申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化 ...
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重新修建的，申请人应当向所在地中国银监会派出机构报送营业场所的租赁或者购买合同意向书的复印件、安全和消防合格证明的复印件方可复业。特殊情况需要延长临时停业期限 核准的决定，并书面通知申请人。决定不核准的，应当说明理由。 第五章监督管理第七十八条外资银行营业性机构应当建立与其中国业务发展相适应的内部控制 ...
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拒绝为收购人提供财务顾问服务。第十条中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会 相关信息，并及时向中国证监会、派出机构、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导 ...
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2003年修订）印发给你们，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○三年六月二十四日附件：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号半年度报告的 财务状况的影响。(二)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同信息，包括担保金额与担保期限。对有明显迹象表明可能承担连带清偿责任的担保 ...
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委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内中资保险 品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；（五）拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；（六）中国保监会规定的其他材料。保险机构应当如实 ...
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投资基金法》(以下简称《公司法》、《基金法》)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律 明确的评价意见。第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，并充分考虑该类事项对会计报表 ...
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本细则所称“外资法人机构”是指《条例》所称独资银行、合资银行、独资财务公司和合资财务公司。第四条中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）是管理和监督 中国银监会派出机构的申请书；（二）外资金融机构拟迁入营业场所的租赁或购买合同意向书复印件；（三）中国银监会要求提供的其他资料。所在地中国银监会派出 ...
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中使用“消费金融”字样。第四条 银监会及其派出机构依法对消费金融公司及其业务活动实施监督管理。第二章 设立、变更与终止第五条 申请设立的消费金融 个人信息负有保密义务，不得随意对外泄露。第三十条 借款人不按照合同约定归还贷款本息的，消费金融公司应采取合法的方式进行催收，不得采用威胁、恐吓、骚扰 ...
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公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券 地证监会派出机构备案。第十八条证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形 ...
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自2008年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月二十四日 关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定 一、将第二条、第 净资本时提高风险调整比例。第十四条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等 ...
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