稽核作业适用范围： (一)公司稽核人员办理稽核事宜，依公司内部控制制度规定办理。 (二)内部稽核工作执行范围包括公司各单位及所属分支机构。 (三)公司稽核人员办理 ，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 十五、分公司不设专职内部稽核人员规范： 证券商基于本身业务及管理之考量，在不影响证券商经营风险下 ...
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人及通报主管机关。 第31条 第二十三条第三项及第三十条规定，于金融控股公司设有独立董事或审计委员会者，准用之。 第32条 金融控股公司应将内部稽核 之内部控制制度缺失及异常事项改善情形，依规定格式以网际网络信息系统申报主管机关备查。 第35条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形之一者，主管机关得视 ...
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之良莠为会计师决定查核程序与抽查范围的依据----根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者(期货经理事业)内部控制制度应作适当之研究与评估，以衡量其可 、工作底稿及相关资料应至少保存三年。另有关内部稽核工作执行情形尚应依规定按期填报相关单位备查。稽核报告之完成期限，日查核应于查核日后二日内完成， ...
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于年报、股票公开发行说明书及公开说明书。 第33条 内部稽核报告应交付监察人(监事)查阅，设有独立董事或审计委员会者应一并交付，并于查核结束日起二个 缺失及异常事项改善情形，依主管机关规定格式以网际网络信息系统申报申报主管机关备查。 第38条 总稽核督导办理内部稽核工作有下列情形之一者，主管机关得视 ...
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办理之，其未规定者，依会计研究发展基金会发布之一般公认审计准则办理。 第26条 会计师项目审查公开发行公司内部控制制度之目的，系使公司之利害关系人，了解该 审查报告之日期，系指外勤工作完成日。 第36条 会计师项目审查公开发行公司内部控制制度所发现之缺失，应依规定格式出具内部控制制度建议书，以作为受查 ...
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五、内部控制之范畴： 涵盖期货经理事业本身之一切作业，除「会计」和「财务」工作外，举凡在政策、计画、组织、协调、控制与预算等「管理」方面之职能 控制之良莠为会计师决定查核程序与抽查范围的依据––根据审计准则公报第一号第四条规定：「对于受查者(期货经理事业)内部控制制度应作适当之研究与评估，以衡量其可 ...
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，而影响基金受益人之权益，除有因特殊类型之基金性质或为符合法令、信托契约规定及公司内部控制制度，或法令另有特别许可之情形外，应遵守不得对同一支股票， 情事。督察主管无须负管理运作责任，但应充份规划、控制、稽查及纪录所有查核、审计工作，纪录应包含时间、查核范围、发现之事实、结果、结论与建议及后续追踪情形 ...
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不得低于20万元的工亡赔偿金。根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》(国发(2004)2号)的有关规定，建立煤矿安全生产风险抵押金制度。安全风险抵押金用于事故的抢险 规定，提足安全费和矿井维简费，并按规定使用，做到专款专用。今年内由省审计厅牵头组织省经贸委、监察厅和安全监管局，对部分重点煤矿 ...
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功能： 一、风险管理单位 1.证券商应有独立的风险管理单位 2.风险管理单位在券商内部组织架构上应确保其独立性 A.风险管理单位主管之任免是否需经董事会通过 B. ，并订有完整之应变措施 五、风险管理信息之揭露 1.是否依主管机关规定揭露相关信息 2.是否于年报、券商网页或其它处所揭露质化与量化之风险 ...
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该项议案者，董事会应予采纳。 董事会讨论内部控制制度、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易等重大财务业务行为时，应充分考量审计委员会或独立董事之意见，并将 判断之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工 ...
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