重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； （二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准； （四）客户发生 公司的资产，可能影响期货公司持续经营的；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动的；（三）股东未按照出资 ...
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的违约情况；(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；(六) 公司生产经营的外部条件发生重大变化；(七) 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理 。关联法规：全国人大法律（1）条第六十八条 任何机构和个人非法获取、传播、泄露上市公司内幕信息，或者利用内幕信息买卖股票，中国证监会按照《 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局：国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发[2006]99号，以下简称“国办发99号文 相关人员进行业务培训或案情会商；加强对境外资本市场的跟踪研究。公安机关对涉嫌犯罪的非法证券类案件要及时进行立案侦查，并做好与证监、工商等部门 ...
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工作的监督、指导（有待明确：在核准中如发现欺诈行为，是我会立案调查，还是仅转送地方政府处理，如何把好关市场准入关。）投资者认真阅读发行人股票发行、 经营证券业务，严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。严禁未获得证监会批准的其它机构或个人非法经营证券交易或以证券交易为名进行证券诈骗活动。 ...
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控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计 指标标准； (四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形 ...
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诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(十二) 的罚款。第一百九十七条 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍 ...
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事项作出专项说明。定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当提请中国证监会立案调查。第二十八条上市公司未在规定期限 赔偿责任；(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理 ...
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附注等）。（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。三、年检标准（一）检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1 检查、专项核查及日常监管； 8.出资不实，经查属实；9.资不抵债，无法持续经营；10.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资 ...
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等）。（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。三、年检标准（一）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为 误导投资者信息情形 20 是否存在出租、出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否 ...
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服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受中国证监会处罚，且未处于立案调查过程中；(九)诚信方面无不良记录，最近1年无占用或者挪用客户保证金和证券 第四十七条保险公司与保险资产管理公司、股票资产托管人、证券经营机构之间资金的划拨，费用的支付必须采用转账方式。第四十八条保险机构投资者负责股票投资业务 ...
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