章确立的第4-10条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。 特别是主要负责人）对金融业务知识和技能的掌握，对银行法制及其实施机制的熟悉等要求，应建立银行监管业务知识资格考试和职业道德评价等制度。现代社会复杂多变 ...
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机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；(4)制定从事证券 问题的存在，根本原因在于法人治理结构不健全，缺乏完善的监督和制约机制。因此，必须建立健全相应的监管法律制度，完善上市公司治理结构。完善上市公司 ...
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认可的行业指引来实施，但金融服务局在审核行业指引时，只要求有关行业组织充分评估指引对消费者的影响，并未要求其事先公开征求意见并进行成本效益分析。[25] 也是一个挑战。另一方面，这种新型监管关系的巩固和发展需要在监管机构和监管对象之间建立一种建设性的沟通机制，使双方能够根据市场环境的变化，不断更新和 ...
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。支持证券期货经营机构拓宽融资渠道，扩大业务范围。在风险可控前提下，优化客户交易结算资金存管模式。支持证券期货经营机构、各类资产管理机构围绕风险管理、 （二十四）完善系统性风险监测预警和评估处置机制。建立健全宏观审慎管理制度。逐步建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。 ...
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。支持证券期货经营机构拓宽融资渠道，扩大业务范围。在风险可控前提下，优化客户交易结算资金存管模式。支持证券期货经营机构、各类资产管理机构围绕风险管理、 （二十四）完善系统性风险监测预警和评估处置机制。建立健全宏观审慎管理制度。逐步建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。 ...
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使国外商业银行的储贷利差比较低，银行收入主要来自包括承兑、资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务等大量服务项目收费，服务收费项目收益占银行利润的8O 期满后该收费标准自动生效。最后，应强化社会监督力量。建立真正有效的社会公众参与银行定价的机制，保障社会公众参与涉及公共利益的银行收费定价听证程序，特别 ...
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和风险控制能力，建立和完善适合本系统集团客户风险管理需要的授信管理机制。要综合考虑集团客户的信用状况、经营状况、财务状况和管理状况，准确评估集团客户的 。一是要重点加强对集团客户内部架构、资金运作模式、内部关联交易、关联企业互保、对外投资扩张、主营业务前景等方面的深入调查和分析，采取针对性风险防控措施 ...
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；人力资源退出机制不当等问题和风险。针对上述情形，律师建议：1、及时与劳动者订立书面劳动合同根据《劳动合同法》的相关规定，用人单位与劳动者建立用工关系之 下树立正确的纳税筹划风险意识，在依法纳税的前提下开展各项纳税筹划。还要评估纳税筹划风险，定期进行纳税健康检查。纳税筹划还有一个潜在合作方是税务机关， ...
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，建立长期关系是团队的核心服务理念，在顾问服务中与客户建立每周沟通机制，帮助客户发现问题解决问题。在顾问收费上，向小型规模企业倾斜，使其在付出低 的风险。 七、 资信调查 在企业与第三方从事重大交易之前，通过调查对方的财务报表、公司运营情况以及交易信用，向企业提供对方的信用评定等级，评估对方从事的商业 ...
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从法律上确定了保荐人制度；建立了证券发行前公开披露信息制度，提高发行审核透明度；完善了公开发行的法定条件、法定程序和纠错机制，严格了发行人和保荐人的 连带责任。对于为证券业务活动出具审计报告、资产评估报告、资信评级报告、法律意见书或者制作证券招募说明书等文件的专业机构和人员负有验证义务，应当对所出具和 ...
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