，不同的操纵行为有着不同的认定要件，另外操纵行为与一些特殊的行为如安定操作等也并不是泾渭分明；其次，对一些要件特别是主观要件的认定非常困难；再次 、《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了 ...
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为主的市场，绝大多数个人投资者具有信息驱动着的特征，投资理念不成熟，在操作中乐于打探“庄家”动向，喜欢追涨杀跌，易受谣言摆布，“羊群效应”和“过度反应 证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立 ...
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证券法》第71条都规定了禁止操纵市场行为。操纵市场行为人为谋取非法利益或转嫁风险，常常利用其在信息、资金、管理等方面的优势，大肆从事操纵市场等证券欺诈 ，无须有主观上的意志相连，共同承担赔偿责任，发行人证券承销商、上市推荐人、证券公司尤其是可以开展自营业务的公司及其负有责任的董事、监事和经理等高级管理 ...
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制定的大量银行监管规章，没有真正从有助于提高监管效率、质量的角度出发，而是着眼于银行具体业务操作上的监管。如我国银行监管规章中有关银行结算及信贷业务 商业借款、存贷款比例、中长期贷款比例、资产流动比例等十个指标；后者主要有风险加权资产比例、股东贷款比例、外汇资产比例、利息回收率、资本利润率、资产利润率 ...
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制定的大量银行监管规章，没有真正从有助于提高监管效率、质量的角度出发，而是着眼于银行具体业务操作上的监管。如我国银行监管规章中有关银行结算及信贷业务 商业借款、存贷款比例、中长期贷款比例、资产流动比例等十个指标；后者主要有风险加权资产比例、股东贷款比例、外汇资产比例、利息回收率、资本利润率、资产利润率 ...
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种：一种是有的会员或期货经纪公司既代理客户进行期货交易，同时也从事自营业务，这种情况下最容易发生挪用客户保证金为自己进行期货交易的问题。对于挪用 交易，则违反了该法定义务，由此造成他人损害的，应当承担赔偿责任[25].由于证券交易的特殊性，内幕交易作为民事侵权行为与一般民事侵权行为有明显不同，导致内幕 ...
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交易形式。1994年中国人民银行发布的《信贷资金管理暂行办法》第52条规定：“证券回购业务中的回购方应有真实的足额的有价证券，必须向对方办理交割手续或由对方封存 对此作了进一步规范。无论从立法例上看，还是质权理论及我国现行法的实践操作效果来看，以订立书面合同和办理出质登记作为知识产权质权的设定要件均是 ...
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【第112号令】《股票期权交易试点管理办法》中第七条规定，证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务 。国家是严令禁止个人参与场外个股期权去年中期协9月27号中期协发布通知明确，风险管理公司不得与自然人客户开展衍生品交易服务。关闭了自然人投资者通道，所以目前 ...
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市场作为商品经济、信用经济高度发展的产物,其运作的复杂性、投机性、风险难控性等决定了证券市场是一个高风险市场,同时也就伴随产生了各种违规行为和犯罪 欺诈行为产生的原因,同时也是我们对付欺诈的一个契机。首先通过岗前培训、业务培训等方式,加大职业道德的力度,巩固人们内心早已形成的道德感,使之成为自我约束的 ...
//www.110.com/ziliao/article-294506.html -了解详情
证券市场作为商品经济、信用经济高度发展的产物，其运作的复杂性、投机性、风险难控性等决定了证券市场是一个高风险市场，同时也就伴随产生了各种违规行为和犯罪 欺诈行为产生的原因，同时也是我们对付欺诈的一个契机。首先通过岗前培训、业务培训等方式，加大职业道德的力度，巩固人们内心早已形成的道德感，使之成为自我 ...
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