金融危机的全面爆发，关于市场的各种负面消息层出不穷，致使SEC认为市场中存在对证券价格和资本市场的公平有序运行有过度影响的因素。基于以上判断，SEC于 启动。此后，国务院、证监会及相关部门相继发布了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称上交所试点 ...
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政策不断变化，市场利率出现了频繁波动，为回避利率市场风险，1976年芝加哥商业交易所推出了91天短期美国政府券期货。美国财政部成为国债期货强有力的支持者。国债被 吸引了中国考察者的目光。借鉴美国的经验，1992年12月28日，上海证券交易所首次设计并试行推出了12个品种的期货合约。不同品种有不同含义， ...
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在英国，保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司，或者是伦敦证券交易所接纳的正式会员。保荐人还要符合具备有关的资格和从业经验这一要求。例如 》6、12条规定：准保荐人必须是一间根据《公司条例》成立或公司条例第Ⅺ部分注册的有限公司。 [6]证监会有关负责人就首批保荐机构和代表人答记者问 上海 ...
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， 则该司机或操作工将上述信息透露给其他人， 或者利用该内幕消息进行相关证券买卖的行为并不构成犯罪。但是，从德国内幕交易犯罪立法来看，德国并未使用 使其名正言顺履行内幕交易犯罪的监管职能。 同时， 根据上海证券交易所权证管理暂行办法第44 条规定，证券交易所只能对本所对权证交易进行实时监控而非监管,对 ...
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较美国更为盛行，而监管机构的经验与水平则较SEC为低，实际上与我们证券市场的发展状况更为契合。 我国大陆地区对此似采美国式的单纯信息披露主义。 219页。 [27]这一观点的形成得益于中国法学会商法学研究会2011年年会上上海证券交易所副总经理徐明教授和清华大学法学院汤欣副教授对作者发言做出的评议，在 ...
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的出现，是中国经济体制不可逆转的具有里程碑意义的变革。从1990年底上海证券交易所和深圳证券交易所诞生至今，上市公司在中国已有了二十多年的历史。由于股权 困难的公司调整业务或者进行资产重组的除外。”这一规定较为明显地表明了当时我国证券监管部门对反收购的谨慎态度。而新《上市公司收购管理办法》第33条则 ...
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，为证券业等行业仲裁制度的建立提供法律依据。我国的证券仲裁机构可设在上海和深圳两个证券交易所以及中国证券业协会等证券业自律组织内。 (2)修改证券法确立 国际化建设的当务之急。就目前而言，我国证券界应加强对世界上比较完善的美国证券仲裁制度进行整体性研究，借鉴其中适合我国现实及未来发展的制度及思想，修订 ...
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和发展起来的。1990年12月和1991年6月,上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家 国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的 ...
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和发展起来的。1990年12月和1991年6月,上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家 国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的 ...
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年投资公司法》，要求投资公司的董事会有40%的独立人士。②在同年，美国证券交易委员会就鼓励上市公司设立审计委员会，并且提倡审计日发布的《关于进一步促进境内 而前者是从企业自身管理需要出发，最终的目的可能不是保护投资者。在上海证券交易所上市公司治理问卷调查中，不管是赞成还是反对聘请独立董事的理由，都在于 ...
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