，上市公司应当定期向证券登记结算机构核对持股变动情况，并及时向证券交易所做出报告。这是经常性规定。 第四章监管措施及法律责任，对违反披露义务的法律 M）北京：商务印书馆2002年版 第479页 [15] 如果公开出来的信息是失真的，那就失去了公开的意义，等于没有公开，甚至比不公开还要糟，所以必须强制 ...
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保护基金公司受让债权后取得对证券公司的债权，可以参与清算要求受偿。证券公司的大部分业务来自经纪业务，因此个人债权和客户证券交易结算资金巨大，在受让此部分 代证券公司对债权人予以清偿后，拥有原债权人对证券公司的债权，有权向证券公司主张债权。在行政处置程序中，证券公司个人债权的申报、登记、认定是复杂的工作 ...
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，或自行利用该信息进行交易，违背了对公司的信用义务，将自身利益建立在合法投资者受损害的基础上，从这个意义上说内幕交易背离了诚实信用原则。 3． 的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。从以上规定可以看出， ...
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，[6]也没有法律法规规定有限公司股权变动只有经登记后才能完成；而且，工商登记和股东名册的意义在于使公司或与公司有关的他人据此识别股东，而不是表彰股东 而上市公司，由于记名股权的转让都是通过电子交易系统集中竞价并最终撮合交易，而交易者并不知道相对方的身份，而且《证券法》第148条规定了证券登记结算机构 ...
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，或自行利用该信息进行交易，违背了对公司的信用义务，将自身利益建立在合法投资者受损害的基础上，从这个意义上说内幕交易背离了诚实信用原则。3 管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。从以上规定可以看出， ...
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，不能对抗公司的立法。[6]我国《公司法》第33条第3款规定未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。其实是对股权变动两种不同意义的对抗效力的 ]证券化的权利在近些年又出现了无纸化的新动向，例如上市公司股权。对于无纸化的股权变动，自然无法背书，而必须通过在证券登记结算机构办理登记过户手续实现。这里的登记 ...
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保护基金公司受让债权后取得对证券公司的债权，可以参与清算要求受偿。证券公司的大部分业务来自经纪业务，因此个人债权和客户证券交易结算资金巨大，在受让此部分 代证券公司对债权人予以清偿后，拥有原债权人对证券公司的债权，有权向证券公司主张债权。在行政处置程序中，证券公司个人债权的申报、登记、认定是复杂的工作 ...
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，多做中短线投资，这样流动性降低会使他们蒙受交易损失。 3. 内幕交易对上市公司的影响。由于内幕交易可能导致股价上涨，并且对内幕人有益，故内幕交易 ） 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员； （7） 国务院证券监督管理机构规定的其他人员。1993 年 ...
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负有披露义务的公司、企业。与《刑法修正案（六）》之前将其主体仅限定为公司的规定相比，这一修改无疑具有进步意义。但是，这一主体范围仍然不能涵盖证券市场中的各类信息披露义务人。在证券市场主体中，除了证券发行人和投资者以外，还有证券交易所、证券公司、保荐人、证券登记结算机构、证券投资咨询机构 ...
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问题的解释》（法释[2000]44 号）第 103 条第 3 款规定：以非上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。《公司法》第 应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门 ...
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